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汇添富成长焦点股票型证券投资基金份额发售公告

http://www.sina.com.cn 2007年03月05日 00:24 中国证券报

  重要提示

  1、汇添富成长焦点股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监基金字【2007】41号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

  2、本基金是契约型、开放式、股票型证券投资基金。

  3、本基金的基金管理人为汇添富基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”),注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登”)。

  4、本基金募集期限自2007年3月6日起至2007年3月28日。

  5、为了有效的控制基金的发行规模,本基金将只通过场外方式发售。

  场外认购通过本公司的投资理财中心、中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)、招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)、上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦发银行”)、上海银行股份有限公司(以下简称“上海银行”)、东方证券股份有限公司(以下简称“东方证券”)、国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安证券”)、申银万国证券股份有限公司(以下简称“申银万国证券”)、中国银河证券有限责任公司(以下简称“中国银河证券”)、海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)、中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)、长江证券有限责任公司(以下简称“长江证券”)、招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)、兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”)、联合证券有限责任公司(以下简称“联合证券”)、光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)、平安证券有限责任公司(以下简称“平安证券”)、中信建投证券有限责任公司(以下简称“中信建投证券”)、齐鲁证券有限责任公司(以下简称“齐鲁证券”)、华泰证券有限责任公司(以下简称“华泰证券”)、广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、湘财证券有限责任公司(以下简称“湘财证券”)、东北证券有限责任公司(以下简称“东北证券”)、山西证券有限责任公司(以下简称“山西证券”)、德邦证券有限责任公司(以下简称“德邦证券”)等代销机构的代销网点公开发售。

  本公司已经开通网上开户和网上认购,详细情况请登录公司网站(www.99fund.com)。

  6、本基金发售对象为个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。

  7、本基金首次募集目标上限为100亿份基金份额(不含认购资金利息结转的基金份额)。在基金募集期内,如果在发行期间任一天预计次日募集规模会接近或超过目标上限时,基金管理人将于当日上报监管部门,当晚即在基金管理人网站及代销机构网站公告停止销售,并于次日在法定信息披露媒体上公告本基金于公告当日停止销售。极端情况下,如果出现正式发售当天就接近或达到发行上限时,基金管理人将上报监管部门,及时在基金管理人网站及代销机构网站公告停止销售,并于次日公告由于本基金已达到募集目标,为了充分保护持有人利益,本基金已于公告前一日结束募集停止发售。

  8、投资者场外购买本基金应使用中登的

开放式基金账户。若投资者已经开立中登的开放式基金账户,则无须再另行开立基金账户,直接以此基金账户办理认购申请即可。未开立基金账户的投资者可以到本公司投资理财中心、代销机构网点办理开立基金账户的手续。

  9、投资者的开户和认购申请可同时办理,一次完成,但若开户无效,认购申请也同时无效。

  10、本基金场外认购每笔认购的最低金额为人民币1000元(含认购费),本公司投资理财中心首次最低认购金额为50000元(含认购费)。超过最低认购金额的部分不设认购金额级差。投资者在募集期内可多次认购基金份额,其认购金额按照单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。认购申请一经销售机构受理,不可以撤销。

  11、认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以注册登记机构的记录为准。

  12、销售网点(指本公司的投资理财中心和代销机构的代销网点)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认结果为准。投资者可以在本基金合同生效后第二天起到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。

  13、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2007年3月3日《证券时报》以及2007年3月5日《中国证券报》、《上海证券报》上的《汇添富成长焦点股票型证券投资基金招募说明书》。

  14、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.99fund.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

  15、 投资者所在地若未开设销售网点,请拨打本公司的客户服务热线电话(400-888-6333)或代销机构的咨询电话垂询认购事宜。

  16、 本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。

  17、 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。如投资者对中国证券市场的长期发展和本基金管理人的管理能力有信心,可以本着审慎原则选择,投资本基金管理人管理的汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富均衡增长股票型证券投资基金等其他基金产品,亦可在汇添富成长焦点股票型证券投资基金开放申购后进行投资。投资决策前请务必仔细阅读相关基金的《招募说明书》及《基金合同》等法律文件。

  一、本次募集基本情况

  (一)基金名称

  汇添富成长焦点股票型证券投资基金(基金代码:519068)

  (二)基金类型与类别

  契约型、开放式、股票型证券投资基金。

  (三)基金存续期限

  不定期。

  (四)基金份额面值

  每份基金份额面值为1.00元人民币。

  (五)募集对象

  本基金发售对象为个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人;机构投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的在中华人民共和国境内注册登记或经有关政府部门批准设立的机构;合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》条件可以投资中国境内证券的中国境外的机构投资者。

  (六)募集目标

  本基金首发募集目标上限为100亿份基金份额(不含认购资金利息结转的基金份额)。为有效控制募集规模,在基金募集期内,本基金募集实行“先到先得”的销售机制,超过首发募集目标上限的,将作为认购申请失败处理。

  (七)销售机构

  1、直销机构

  汇添富基金管理有限公司投资理财中心

  地址:上海市富城路99号震旦国际大楼21楼

  邮编:200120

  电话:021-28932823

  传真:021-28932803

  网址:www.99fund.com

  2、场外代销机构

  (1)工商银行

  在本基金认购期间,工商银行全国17000多个指定网点为投资者办理开户和认购业务。

  投资者可以拨打工商银行客户服务电话:95588,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问工商银行网站:www.icbc.com.cn。

  (2) 招商银行

  投资者可以通过招商银行在以下33个城市的500多个营业网点办理定期定额申购业务:深圳、上海、武汉、北京、沈阳、广州、成都、兰州、西安、南京、无锡、苏州、重庆、大连、杭州、宁波、温州、绍兴、南昌、长沙、福州、泉州、青岛、天津、济南、烟台、乌鲁木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞。

  投资者可以拨打招商银行客户服务统一咨询电话:95555,或访问招商银行网址:www.cmbchina.com。

  (3)浦发银行

  在本基金认购期间,浦发银行以下27个主要城市的356家指定营业网点为投资者办理开户和认购业务:

  上海、杭州、宁波、南京、北京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、太原、长沙、哈尔滨、南昌、南宁、乌鲁木齐。

  投资者可以拨打浦发银行客户服务热线:95528,或访问浦发银行网站:www.spdb.com.cn。

  (4)上海银行

  在本基金认购期间,上海银行以下2个城市的170家营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、宁波。

  投资者可以拨打上海银行客户服务热线:962888,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问上海银行网站:www.bankofshanghai.com.cn。

  (5)东方证券

  在本基金认购期间,东方证券以下18个城市的56家营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、北京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、汕头、南宁、北海、桂林、成都、长沙、沈阳、抚顺、长春。

  投资者可以拨打东方证券客户服务热线:021-68562200-3019,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问东方证券网站:www.dfzq.com.cn。

  (6)国泰君安证券

  在本基金认购期间,国泰君安证券以下98个主要城市的160家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。

  投资者可以拨打国泰君安证券咨询电话:400-8888-666,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问国泰君安证券网站:www.gtja.com。

  (7)申银万国证券

  在本基金认购期间,申银万国证券以下44 个城市的109 家营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。

  投资者可以拨打申银万国证券客户服务电话:962505,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问申银万国证券网站: www.sywg.com.cn。

  (8)中国银河证券

  在本基金认购期间,中国银河证券以下61个城市的167家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、东莞。

  投资者可以拨打中国银河证券咨询电话:010-68016655,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问中国银河证券网站:www.chinastock.com.cn。

  (9)海通证券

  在本基金认购期间,海通证券以下48个主要城市的90家营业网点为投资者办理开户和认购业务:深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐。

  投资者可以拨打海通证券客户服务电话:400-8888-001,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问海通证券网站:www.htsec.com。

  (10)中信证券

  在本基金认购期间,中信证券以下20个城市的41家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、苏州、如皋、徐州、南京、常州、武汉、成都、杭州、宁波、绍兴、西安、天津、广州、深圳、中山、东莞、大连、长沙。

  投资者可以拨打中信证券各城市营业网点咨询电话,或访问中信证券网站:www.ecitic.com

  (11)长江证券

  在本基金认购期间,长江证券以下27个城市52个营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、哈尔滨、齐齐哈尔、沈阳、大连、青岛、上海、深圳、广州、福州、厦门、佛山、武汉、郑州、乌鲁木齐、荆州、十堰、黄石、宜昌、荆门、仙桃、重庆、成都、西安、南京、杭州。

  投资者可以拨打长江证券客户服务热线:4008-888-999,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问长江证券网站:www.cz318.com.cn。

  (12)招商证券

  在本基金认购期间,招商证券以下19个城市的31家营业网点对投资者办理开户和认购业务:北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳。

  投资者可以拨打招商证券客户服务热线:400-8888-111, 0755-26951111,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问招商证券网站:www.newone.com.cn。

  (13)兴业证券

  在本基金认购期间,兴业证券以下18个城市的23个营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、深圳、武汉、顺德、杭州、济南、南京、成都、西安、哈尔滨、福州、厦门、漳州、泉州、三明、龙岩、南平、广州。

  投资者可以拨打兴业证券咨询电话:021-68419974,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问兴业证券网站:www.xyzq.com.cn。

  (14)联合证券

  在本基金认购期间,联合证券以下18个城市的34家证券营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、深圳、广州、南京、成都、哈尔滨、济南、南昌、十堰、长沙、沈阳、牡丹江、长春、海口、合肥、仪征、杭州。

  投资者可以拨打联合证券客户服务热线:400-8888-555,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问联合证券网站:www.lhzq.com。

  (15)光大证券

  在本基金认购期间,光大证券股份有限公司在以下34个城市54个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务:北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、西宁。

  发行期间,投资者可以拨打光大证券股份有限公司客户服务热线:021-68823685,或拨打各城市营业网点咨询电话。

  (16)平安证券

  在本基金认购期间,平安证券以下15个城市的22家营业网点为投资者办理开户和认购业务:深圳、广州、珠海、海口、南京、杭州、上海、北京、天津、大连、青岛、乌鲁木齐、重庆、成都、武汉。

  投资者可以拨打平安证券客户服务热线95511,或各城市营业网点咨询电话,或访问平安证券网站:www.pa18.com。

  (17)中信建投证券

  在本基金认购期间,中信建投证券以下69个主要城市的123家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、南海、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、贵阳、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、保定、西安、兰州、金昌、昆明。

  投资者可以拨打中信建投证券咨询电话:400-8888-108(免长途费),010-65186758,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问中信建投证券网站:www.csc108.com。

  (18)齐鲁证券

  在本基金认购期间,齐鲁证券以下18 个城市的30家营业网点对投资者办理开户和认购业务:北京、上海、济南、青岛、淄博、泰安、济宁、德州、威海、烟台、东营、滨州、日照、枣庄、聊城、 莱芜、荣成、文登。

  投资者可以拨打齐鲁证券客户服务热线:0531-82024184,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问齐鲁证券网站:www.qlzq.com.cn。

  (19)华泰证券

  在本基金认购期间,华泰证券以下42个城市的61家营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、南京、镇江、常州、无锡、江阴、苏州、张家港、扬州、泰州、淮安、南通、盐城、徐州、成都、武汉、恩施、黄冈、孝感、荆州、宜昌、广州、深圳、沈阳、大连、北京、天津、重庆、泉州、绍兴、包头、长春、长沙、岳阳、福州、海口、合肥、南昌、青岛、梧州、西安、郑州。

  投资者可以拨打华泰证券客户咨询电话:025-84579897,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问华泰证券网站:www.htsc.com.cn。

  (20) 广发证券

  在本基金认购期间,广发证券以下64 个城市的132家营业网点对投资者办理开户和认购业务:广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、南海、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营。

  投资者可以拨打广发证券客户服务热线:020-87555888*875,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问广发证券网站:www.gf.com.cn。

  (21)湘财证券

  在本基金认购期间,湘财证券以下20个城市的30家营业网点对投资者办理开户和认购业务:深圳、武汉、沈阳、上海、杭州、北京、广州、南京、福州、海口、昆明、贵阳、长沙、岳阳、成都、西安、哈尔滨、乌鲁木齐、天津、济南。

  投资者可以拨打湘财证券客户服务热线: 021-68865020,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问湘财证券网站:www.xcsc.com。

  (22) 东北证券

  在本基金认购期间,东北证券以下19个城市的42家营业网点为投资者办理开户和认购业务:长春、北京、武汉、太原、上海、杭州、南京、深圳、重庆、吉林、延吉、辽源、松原、白山、通化、四平、白城、江阴、大连。

  投资者可以拨打东北证券客户服务热线:0431-5096710,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问东北证券网站:www.nesc.cn。

  投资者如需查询上述销售机构营业网点的详细地址,请向有关代销机构咨询。如本次发售期间新增代销机构或代销机构新增营业网点,本公司将另行公告。

  (23) 山西证券

  在本基金认购期间,山西证券在以下18个城市的29个营业网点办理本基金的开户和认购业务:太原、长治、阳泉、大同、运城、朔州、离石、汾阳、忻州、晋中、临汾、介休、晋城、北京、上海、深圳、西安、宁波。在发行期间,投资者可以拨打山西证券咨询电话:0351-8686868,或访问山西证券的网址:www.i618.com.cn。

  (24)德邦证券

  在本基金认购期间,德邦证券在以下7个城市12个营业网点办理基金的开户和认购业务:沈阳、上海、丹东、东港、抚顺、长春、北京。在发行期间,投资者可以拨打德邦证券咨询电话:021-68590808-8119,或访问德邦证券的网站:www.tebon.com.cn。

  (八)基金募集期与发售时间

  根据有关法律、法规、基金合同的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起至基金份额停止发售之日止,最长不超过3个月。

  本基金的发售时间为2007年3 月6日至2007年3 月28日,同时面向个人投资者和机构投资者销售。基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间,但最迟不得超过3个月的基金募集期。如遇突发事件,以上募集安排可以适当调整。

  (九)基金备案与基金合同生效

  在本基金募集期届满,在基金的募集份额不少于2 亿份,募集金额不少于2 亿元人民币且认购户数不少于200 人的条件下,则依法向中国证监会办理基金备案手续,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效,并于收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  若3个月的基金募集期届满,本基金仍未达到法定备案条件,本基金管理人将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30天内退还给基金投资人。

  二、发售方式及相关规定

  (一)本公司的投资理财中心和工商银行等代销机构的代销网点同时面向个人和机构投资者销售本基金。

  (二)认购受理:在2007年3月6日至2007年3月28日期间,销售网点受理投资者的认购申请。

  (三)资金缴纳:投资者须将足额资金存入销售网点指定的账户后,方可进行基金认购。

  (四)份额确认:销售网点对投资者认购申请的受理,表示该网点确实收到投资者的申请信息和足额认购资金,该网点会将基金认购申请表其中一联作为受理确认凭证交给投资者。认购份额的最终确认由本基金注册登记机构完成,待本基金合同生效后,投资者可到提出申请的销售网点打印交易确认单。本公司将在基金合同生效之日起30个工作日内,按照投资者预留的地址寄送《确认单》。

  (五)认购方式:本基金采用金额认购方式,投资者可以通过当面委托、传真委托、网上交易的方式进行认购。

  (六)投资者场外认购每笔认购的最低金额为1000元(含认购费),本公司投资理财中心首次最低认购金额为50000元(含认购费)。超过最低认购金额的部分不设认购金额级差。投资者在募集期内可多次认购基金份额,其认购金额按照单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。认购一经受理,不得撤销。

  (七)投资者的认购资金在基金合同生效前形成的利息收入折算成基金认购份额,归基金投资者所有,认购资金利息以注册登记机构的确认结果为准,利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。

  三、认购费用

  认购费用由基金管理人和代销机构收取,用于支付销售代理费、材料制作费、营销宣传费等募集期间发生的各项费用,不计入基金财产。本基金认购费用和认购份数的计算公式为:

  认购费用=认购金额×认购费率

  净认购金额=(认购金额+认购利息)-认购费用

  认购份数=净认购金额/基金份额面值

  本基金认购采取金额认购的方式,认购费率最高不超过认购金额的1.2%。

  (下转第A24版)

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