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强化辖区资本市场基础建设

http://www.sina.com.cn 2007年03月02日 06:13 中国证券报

　　在日前召开的大连辖区证券期货监管工作会议上，大连证监局局长丁文奇提出，今年在巩固股改、清欠成果的基础上，将从防范和化解风险入手强化辖区资本市场的基础性制度建设。

　　丁文奇说，在提高上市公司质量方面，要积极探索并建立防范大股东和实际控制人违规占用上市公司资金的长效机制，坚决遏制出现新增大股东及关联方侵占上市公司资金问题。鼓励市场创新，支持辖区存量上市公司通过收购兼并、资产重组和非公开发行等方式将优质资产注入上市公司。通过持续监管，提高证券经营机构的规范运作水平。做好证券公司综合治理收口工作，推动大通证券尽快达到创新类券商的目标。运用综合监管手段，对各经营机构实施有效的动态诚信考核管理。以防范风险为切入点，提高期货经营机构的可持续经营能力。鼓励期货公司通过引进规模大、实力强的新股东，改善法人治理结构、增强资本实力和抗风险能力，认真贯彻落实保证金安全存管制度和以净资本为核心的期货公司风险监控体系。

　　在谈到具体监管措施时，丁文奇说，要强化对高管人员的监管，规范其市场行为。以执行新会计准则为重点，抓好会计监管工作。严厉查处利用新旧会计准则过渡期间调节利润行为，指导帮助公司及时解决新会计准则执行中的问题，确保新旧会计准则顺利过渡和平稳衔接。加强对会计师事务所、资产评估机构从事

证券期货相关业务的监管。强化会计师事务所的内部控制和独立性，逐步树立风险导向审计理念。（铁柳）

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