沪深证交所发布会员管理规则

　　本报北京2月25日讯 记者李侠报道 为规范会员证券交易及其相关业务活动，保障交易安全，经中国证监会批准，沪深证券交易所将于2月26日分别发布《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》，并将于2007年5月1日起正式实施。

　　据悉，该规则在总结会员监管工作实践的基础上，立足于证券交易所的职责范围，明晰了会员管理内容，丰富了会员管理手段，为规范会员证券交易行为、维护市场秩序、保护投资者利益提供了基本行为规范。

　　《会员管理规则》明确主要适用于普通会员，即境内证券公司，对特别会员的管理将另行制定办法。规则共8章87条，除了总则、附则外，按照准入管理、持续管理、退出管理的逻辑顺序，依次规范了以下内容：会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分。其中，交易所对会员实施的交易权限管理制度、对异常交易行为的两级管理制度、会员对客户的风险管理责任以及会员应当配合证券交易所采取的监管措施四项管理制度尤为值得会员关注。

　　在对会员的日常管理方面，《会员管理规则》不仅规范了会员的证券交易及相关业务，还明确了证券交易所对会员的管理要求，如会员代表制度、会员定期报告制度等。规则要求会员应指定高管担任交易所的会员代表，作为与证券交易所各项业务往来的组织人、协调人，承担履行会员报告与公告义务、组织会员参加证券交易所培训、办理会员资格相关业务等十项工作职责。

　　会员管理规则的颁布，进一步完善了两所的基本业务规则体系，并将对规范两所会员管理工作、提高依法监管水平发挥重要作用。记者了解到，为使市场更好地理解会员管理规则的制定背景、意义等，沪深证交所近期将共同就会员管理规则的重点内容发表系列解读文章。

　　沪深证交所有关负责人表示，会员管理规则的颁布，是两所贯彻落实《证券法》要求、适应新时期证券公司监管工作需要的体现。当前，资本市场各项改革发展工作取得重大进展，证券公司综合治理成效十分显著，证券行业发生转折性变化，证券公司步入规范、创新发展新阶段。两所在此时发布《会员管理规则》，对于巩固证券公司综合治理成果、建立行业规范发展的长效监管机制、推动证券公司业务创新将产生积极意义。