长盛同智优势成长股票型证券投资基金（LOF）上市交易公...

　　（上接D19版）

　　（10）本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为一年，债券回购到期后不得展期；债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十；

　　（11）本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

　　（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（13）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

　　（14）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

　　3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

　　（十）基金资产净值的计算方式和公告

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

　　基金合同生效后，在集中申购期开始之前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。自集中申购期开始之日起，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

　　（十一）基金合同的终止和基金财产的清算

　　1、有下列情形之一的，本基金合同应当终止：

　　（1）基金份额持有人大会决定终止的；

　　（2）因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的；

　　（3）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；

　　（4）法律法规和基金合同规定的其他情形。

　　2、自基金合同终止事由之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

　　3、清算程序

　　（1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　　（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

　　（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

　　（4）对基金财产进行评估和变现；

　　（5）制作清算报告；

　　（6）聘请

会计师事务所对清算报告进行外部

审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　（7）将清算报告报中国证监会备案并公告；

　　（8）对基金财产进行分配。

　　（十二）争议的处理

　　本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

　　（十三）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

　　本基金合同存放在本基金管理人、和注册登记机构的营业场所，投资者可在营业时间免费查阅；也可按工本费购买基金合同复制件或复印件。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

　　七、基金财务状况

　　深圳证券交易所在长盛同智优势成长股票型证券投资基金(LOF)集中申购期间未收取任何费用，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比率收取集中申购费。

　　本基金集中申购后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

　　长盛同智优势成长股票型证券投资基金2007年2月9日资产负债表如下：

　　单位：人民币元

　　八、基金投资组合

　　截止到2007年2月9日， 长盛同智优势成长股票型证券投资基金(LOF)的投资组合如下：

　　（一）期末基金资产组合情况

　　（二）期末按行业分类的股票投资组合

　　（三）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

　　（四）期末按券种分类的债券投资组合：截至2007年2月9日，本基金未持有债券投资。

　　（五）投资组合报告附注

　　1、报告项目的计价方法

　　本基金持有的上市证券采用公告内容截止日的市场收市价计算，已发行未上市股票采用成本价计算。

　　2、本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的10%。

　　3、本基金持有的所有证券的发行主体均未被监管部门立案调查或受到公开谴责和处罚。

　　4、本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

　　5、本基金其他资产的构成：

　　6、截至2007年2月9日，本基金未持有的处于转股期的可转换债券。

　　九、重大事件揭示

　　本基金暂无其他对基金份额持有人有较大影响的重大事件

　　十、基金管理人承诺

　　本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：

　　（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

　　（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

　　（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

　　十一、基金托管人承诺

　　基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：

　　（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

　　（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

　　（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，督促基金管理人改正。

　　（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

　　十二、备查文件目录

　　下列文件存放在本基金管理人和托管人的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件，但应以基金合同正本为准。

　　（一）中国证监会核准长盛同智优势成长股票型证券投资基金募集的文件；

　　（二）《长盛同智优势成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》；

　　（三）《长盛同智优势成长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》；

　　（四）《长盛同智优势成长股票型证券投资基金（LOF）托管协议》；

　　（五）法律意见书；

　　（六）基金管理人业务资格批件、营业执照；

　　（七）基金托管人业务资格批件、营业执照；

　　（八）中国证监会要求的其他文件。

　　长盛基金管理有限公司

　　2007年2月13日

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