深陷斯多克非法销售股票案 上海玉同被黑了一把

　　证券时报记者　忻愚

　　日前，上海市第一中级人民法院一审判决四起涉及非法销售股票的刑事案件。判决书显示，已在美国OTCBB挂牌的上海玉同药业股份有限公司(下称上海玉同)也被所谓的中介“黑”了一把，被当作行骗的道具。案件报道后，上海玉同还被有的投资者误以为是假上市骗取钱财。

　　尚未买壳　　股票私卖

　　2002年4月，主要生产普药的上海玉同改制成为股份有限公司，谋划上市。到2004年时，见国内创业板迟迟不能推出，上海玉同计划到美国上市。2004年8月份，上海斯多克投资管理公司主动找上门来，要求做他们到美国上市的财务顾问。斯多克公司承诺在2005年12月31日前使上海玉同通过借壳的方式在美国纳斯达克小型资本市场或美国证券交易所挂牌上市，并承担上市前的所有费用。条件是上海玉同在上市后拿出30%的股权给他们。斯多克公司法定代表人王磊声称，他们已帮助数家公司在美国上市。见对方如此有诚意，又有成功的先例，上海玉同口头同意了。当年9月，斯多克公司到上海玉同做尽职调查，并聘请上海佳华会计师事务所对上海玉同公司进行审计。2004年12月，上海玉同与斯多克公司正式签订了赴美上市的财务顾问协议。

　　谁知，协议刚签完，还没有在美国买壳，而斯多克公司就开始在上海公开销售玉同

股票。2005年3月，上海玉同发现斯多克虚卖公司股票的行为时，对方已卖出所谓的美国玉同股票27万多股，获得销售款505万元。发现问题后，上海玉同马上与斯多克交涉，质问对方，尚未在美国买壳，美国玉同生物制药股份有限公司还未成立，哪来的股票？公司并未授权斯多克开展该项业务，为什么要私自这样干？

　　警方介入　真相大白

　　隔了不到一个月，警察找上门时，上海玉同才知道事情的真相。原来，台湾人谢长华见国内销售“一级半市场”股票可获取大额利润，便起意利用国内公司赴美国上市融资的迫切心理，销售所谓的“海外上市公司”股票实施诈骗。2003年10月，谢长华与代表苏鹏公司的刘泓泽、杨卫权签订协议，称为其在纳斯达克市场融资提供服务。为增加“技术含量”，谢长华一方面真的“介入”美国资本市场，在美国粉单市场以三四十万美元购买了一家空壳公司，更名为“美国上海化工”；同时，向投资者打出“反向收购、借壳上市”的旗号，称苏鹏公司在美国收购了纳斯达克OTCBB市场上市的壳公司，更名为“美国上海化工”，将于2004年12月底上市，上市后开牌价不低于4美元，并以1.7美元、2.2美元的价格，向投资者倒卖股票。为让投资者相信，谢在香港大福

证券为他们开了户，以极低的价格从美国买入了美国上海化工股票，并打入了部分投资者在香港大福证券的户头内。但一些人的账户上并没有股票，即使账户上有股票的投资者，市值并没有谢承诺的上涨，就有投资者闹事，谢等人怕事情败露，说服王磊，通过提前销售玉同股票的方式填补美国上海化工的窟窿。发现事情真相后，上海玉同一方面配合司法部门等善后，一方面直接到美国找券商。

　　合规中介介入　玉同挂牌OTCBB

　　2005年7月，在美国券商的直接帮助下，通过股权置换的方式，控股了美国儿童视觉有限公司，次月，与上海玉同药业股份有限公司合并，将该公司更名为美国生物药业股份有限公司，并在美国粉单市场复牌交易。2006年10月，经美国证券管理委员会批准，美国上海玉同生物制药股份有限公司由粉单市场升级到OTCBB板块。

　　玉同的目标并不是OTCBB，而是成为在美国主板市场上市的公众公司。2月2日，在中国生化制药工业协会海狗油应用专业委员会的帮助下，上海玉同受让国家一类新药海狗油Omcga3多不饱和

脂肪酸胶丸治疗脂肪肝的所有材料与批文。目前，海狗油Omcga3多不饱和脂肪酸胶丸治疗脂肪肝即将进入三期临床试验，一旦成功，玉同的业绩将突飞猛进，并可望达到纳斯达克小型资本市场或美国证券交易所上市的要求。

　　上海玉同董事长位东说，如果不被斯多克公司“黑”了一把，在美国上市的进程要快得多。

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