南方证券两前总裁昨受审

　　三年坐庄操纵“哈飞股份”价格

　　南方证券两前总裁昨受审

　　【本报讯】备受关注的南方证券操纵“哈飞股份”股价案昨在罗湖法院开庭审理。南方证券两前总裁刘波、阚治东出庭受审。据指控，南方证券在2000年12月至2004年1月间，开设了289个资金账户，用于操纵“哈飞股份”价格。

　　据了解，刘波现年51岁，1998年6月至2002年1月曾任

南方证券股份有限公司（以下简称南方证券）总裁、董事长，南方证券股份有限公司董事长；阚治东现年55岁，2002年6月至2003年12月曾任南方证券总裁。两人目前均因患有严重疾病取保候审。

　　在昨日的庭上，阚治东和刘波均表示自己对操纵股票一事并不知情。尽管自己要承担一定的责任，但应该属于行政处罚，而不是刑事责任。两位辩护律师为他们做了无罪辩护。

　　控制1611个股东账户操纵股价

　　据指控，2000年12月18日，“哈飞股份”在上交所上市交易，自2000年12月至2004年1月，南方证券公司及其下属的华德公司、天发公司违反《证券法》关于禁止法人以个人名义开立账户的规定，陆续在上海、深圳、南京、北京等全国25个城市45家证券营业部以法人名义或自然人名义开设了289个资金账户，并下挂1611个股东账户，用于“哈飞股份”的分仓买卖。

　　昨日庭上，针对相关指控，阚治东的辩护律师认为，华德公司和天发公司都是独立的法人单位，检方指控的1611个股东账户是由三家公司共同控制的，阚治东不需要为其他两家公司的行为承担责任。且此前关于华德公司和天发公司已经单独立案侦查，并已结案。三家公司各自承担了自己的责任。

　　刘波的辩护律师则表示，在刘波离任后南方证券所发生的事情，不应该算到刘的头上，让其承担责任。

　　集中持股自买自卖

　　据指控，南方证券操纵“哈飞股份”的手法主要表现为集中持股、自买自卖等。其间，2003年9月8日，南方证券参与操纵“哈飞股份”的1611个股东账户持有“哈飞股份”的市值达到最高，为21.4亿余元；2003年10月8日，持有“哈飞股份”达到最高，合计9698万余股，占流通股的85.07％；2003年8月18日，该股自买自卖比例达到最大值97.72％。

　　阚治东的辩护律师对此的辩护是，在阚治东进入南方证券之前，南方证券就已经开始操纵股票价格，大量资金的投入与阚治东无关。阚治东进入南方证券时，南方证券已经是一个烂摊子，其并非南方证券重仓持股的始作俑者。而且，他也无法改变南方证券当时的局面。

　　刘波的辩护律师则表示，刘波作为当时的董事长和总裁，管的只是宏观方面的事务，并不分管投资证券，对重仓持股并不清楚。

　　操纵行为影响股价

　　南方证券的上述操纵行为造成了“哈飞股份”交易价格和交易量异常波动。据统计，“哈飞股份”股票自上市日至2003年9月8日的最高涨幅为119.7％，而同期上证综合指数下跌30.1％，“哈飞股份”股票的走势与同期

大盘走势的偏离度为＋149.8％；2003年9月9日至2004年1月2日，“哈飞股份”股票股价下跌44.81％，同期上证综合指数上升6.38％，两者的偏差度为－51.19％。

　　辩护律师认为，阚治东受命进入南方证券后，一直致力于减少对“哈飞”的持股量，且尽力站在维护全国股票市场的稳定来看问题，其在南方证券作出该方面的决策，都上报给有关主管部门和董事会，但是其决策一直没有被执行。

　　该案将择日宣判

　　检察机关认为，被告人刘波、阚治东身为犯罪单位南方证券公司直接负责的主管人员，无视国家法律，违反证券交易管理法规，为获取不正当利益或转嫁风险，操纵证券交易价格，致使证券交易价格或交易量异常波动，情节严重，其行为已构成操纵证券交易价格罪；另外，两人在公安机关未对其采取强制措施之前，主动交待公安机关尚未掌握的犯罪事实，其行为应视为自首。闭庭时，法官宣布此案将择日宣判。

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