财经纵横

高管牛市套现何太急

http://www.sina.com.cn 2007年01月29日 03:40 第一财经日报

  张新

  一年以来,上证指数连续走高,部分上市公司高管开始纷纷抛售所持股票套现离场,有的甚至不惜触犯《公司法》的有关规定,抛售超过25%的持股比例,有的甚至买入股票后半年内全部抛售。

  2006年1月1日起实施的新《公司法》中第一百四十二条规定,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的该公司股份。

  上证所公布的上市公司高管持股变动情况表明,上海家化(600315.SH)一家公司就有四名高管违规卖出股票,其中公司高管宣平于2007年1月16日卖出所持公司股票5500股,占其所持有公司总股份的33%;公司另一名高管王茁于2007年1月17日卖出所持公司股票2804股,占所持总股份的33%;同日公司董事陆芝青卖出公司股票4530股,占所持公司股票的49.3%;公司监事黄阅也在当日卖出股票2000股,占所持公司股票的34%。

  值得注意的是,2007年1月16日,也就是公司高管宣平卖出股份的当日,上海家化的股票曾封于涨停,并且全天上涨6.88%,收于25.17元。次日,上述高管王茁、董事陆芝青和监事黄阅抛售股票的当日,上海家化以涨停收盘,收于27.69元。按未复权的价格算,目前上海家化股价处于历史最高位,1月22日,上海家化股价一度触及30.88元。上周五收盘为28.97元。

  根据Wind统计显示,武钢股份(600050.SH)的2006年半年报中并未有任何高管持有公司股票的记录,但是根据上证所公布的上市公司诚信记录显示,公司监事吴克林在2006年8月28日卖出武钢股份3000股,董事胡望明在2006年11月27日卖出武钢股份3000股,如此推测,上述两人应该是在2006年6月份后各买入3000股,并在半年内抛出。不过奇怪的是,在上证所公布的上市公司诚信记录中,并未显示两人的买入记录。

  根据《证券法》第四十七条规定,上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。

  同时,根据中宝股份(600208.SH)2006年半年报显示,公司监事沈建伟持有公司股份26853股,当时市值8.6198万元(按2006年6月30日收盘价3.21元计算)。上证所公告显示,监事沈建伟于2006年9月15日一次性卖出全部所持股票,按照2006年9月15日股票最低价5.88元计算,沈建伟抛售所得为15.79万元。

  另外,还有部分高管选择25%的“上限”抛股,其中包括近日跌幅巨大的小商品城(600415.SH)的2位高管,和2006年暴涨的王府井(600859.SH)的2名董事和2名监事。

  附表部分涉嫌违规的公司高层抛股情况

  代码  名称   姓名  职务     变动数(股) 变动后 变动原因    变动日

  600005 武钢股份  胡望明 董事  -3000     0   二级市场买卖 2006-11-27

  600005 武钢股份  吴克林 监事  -3000     0   二级市场买卖 2006-08-28

  600208 中宝股份  沈建伟 监事  -26853    0   二级市场买卖 2006-09-15

  600315 上海家化   宣平  高管  -5500  11081  二级市场买卖 2007-01-16

  600315 上海家化   黄阅  监事  -2000   3871  二级市场买卖 2007-01-17

  600315上海家化    王茁  高管  -2804   5700  二级市场买卖 2007-01-17

  600315上海家化   陆芝青 董事  -4530   4660   二级市场买卖 2007-01-17

  600225 S*ST天香   薛芸  监事  -2888   8662   二级市场买卖 2006-12-25

  600059 古越龙山  傅保卫 董事  -3455  10363   二级市场买卖 2007-01-12

  600830 大红鹰    陈吉伦 董事  -64740 189718  二级市场买卖 2006-12-13

  (资料来源:上证所,本报整理)

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