证券期货监管工作会议召开 尚福林布局九大重点

　　陆媛

　　编者按

　　2007年开局的首月，中国金融体系的构建和金融改革开放可望再次加速前行。上周末，第三次全国金融工作会议刚落下帷幕，“一行三会”的年度工作会议又相继召开。

　　一系列重大金融举措和改革方略将在2007年次第展开：银行业，难度最大的农业银行改革已然启动，国开行商业化路径明晰，和银行业紧密相关的资产管理公司转型在望；证券业，建立和完善多层次资本市场，启动公司债市场的改革成为重心；保险业，如何在综合经营大格局下加速发展，成为首要命题。此外，农村金融、宏观调控、汇率形成机制依旧是2007年的首要金融关键词。

　　针对2007年的金融开局，本报即日起推出系列报道，旨在解读金融全局和行业中各个领域的开局规划，观照金融业一年的发展路径。敬请读者关注。

　　随着以股权分置改革为重点的基础性制度建设深入开展，资本市场正在发生转折性变化。证监会主席尚福林在日前召开的全国证券期货监管工作会议上强调，必须对当前市场形势有清醒的判断，贯彻落实全国金融工作会议精神。他提出，九个方面将是证监会今年的工作重点。

　　尚福林提醒说，目前市场发生的积极变化还只是初步的、阶段性的，长期影响资本市场健康发展的内外部制约因素并没有根本改变，我国资本市场持续稳定运行的基础仍不牢固，推进资本市场改革发展的任务依然十分艰巨。必须对当前的市场形势有清醒的判断，今年继续做好九大方面的重点工作。

　　以稳步推进多层次市场体系建设为重点，完善市场结构，健全市场功能。重点发展交易所主板市场，继续推进中小企业板块建设，积极推进创业板市场建设，进一步发展代办股份转让系统，构建统一监管下的全国性场外交易市场，探索适应多层次市场建设需要的交易制度创新，建立全国统一的非上市公众公司监管体制和持续监管制度。同时，积极稳妥发展公司债券等固定收益类产品市场，推动建立统一互联的债券市场。

　　以改进治理水平和增强透明度为重点，进一步做好提高上市公司质量工作。进一步加强上市公司基础性制度建设，改进和完善日常监管。进一步强化辖区监管责任制，完善综合监管体系，继续完善直接融资和再融资制度，推动市场化并购重组，从增量和存量两个方面改善上市公司结构，支持上市公司不断提高质量。

　　以增强监管的针对性和有效性为重点，全面提高证券经营机构及证券服务机构规范化运作水平。抓紧落实综合治理各项收尾工作，确保证券公司综合治理按既定目标圆满完成，如期转入新的常规监管阶段，健全防范风险的长效机制。加强对基金业务活动及从业人员的监管，加强对证券服务机构的监管，规范执业行为，防范风险，推动证券经营和服务业务良性发展。

　　以执行新会计、新审计准则为重点，切实提高资本市场财务会计信息披露质量。加大培训力度，加强上市公司和证券期货经营机构执行新会计准则的监管，查处严重利润操纵行为，确保新旧会计准则平稳衔接。全面推行新的注册会计师执业准则，进一步发挥会计师事务所和资产评估机构在提高资本市场财务会计信息质量方面的作用。

　　以创新发展为重点，推动证券公司和基金管理公司做优做强。按照“试点先行，逐步推开”的原则，支持证券公司进行产品、服务和组织创新。继续推进行业整合，促进全行业转换经营机制、赢利模式和改善行业形态。丰富基金产品类别，稳妥推进

封闭式基金转型与创新,审慎推进基金公司开展专户

理财业务试点。积极推动各类合规长期资金进入股市，促进机构投资者协调发展。

　　以稳妥推出金融期货为重点，更好地发挥期货市场功能。全面落实金融期货相关制度安排和各项准备工作，在准备充分、条件成熟的情况下推出股指期货。继续深入开展金融期货投资者教育工作。建立健全金融期货与证券现货市场风险监控、信息沟通和监管协作的工作机制。做好《期货交易管理条例》出台后的实施准备工作，进一步完善保证金安全存管的制度性安排，适时推出新的商品期货和其他衍生交易品种。

　　以提高执法效率为重点，加快市场法规体系和执法机制建设。加紧推动与《公司法》《证券法》配套的资本市场行政法规立法工作，建立健全证券执法体制，积极探索证券期货监管执法中的行政和解模式。加大打击非法证券经营活动的力度，推动建立打击非法证券活动的联合工作机制和执法机制。

　　以切实促进我国资本市场健康发展为重点，稳步推进对外开放。继续支持境内企业充分利用境内外两个市场优化资源配置，支持符合条件的证券、期货公司在香港设立分支机构，审慎推进基金公司、证券公司QDII试点，深化国际合作与交流，逐步扩大我国资本市场影响力。

　　此外，以提高监管能力为重点，加强队伍建设和内部管理。

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　　截至去年底，沪深两市共有上市公司1434家，总市值90599亿元，

股票市值与GDP的比率由股权分置改革前的17.7%提高到目前的44%。上市公司全年分红约850亿元，投资回报能力提升。去年沪深两市日均成交382亿元，A股筹资2432亿元，两项指标均创历史最好水平。与此同时，期货市场交易活跃，全年成交21万亿元，同比增长56%。

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