从“黑暗”到“光明”

　　金元证券风险管理部 何文静

　　我2003年10月份进入证券公司的，原本大家都说证券公司好，收入高还有机会炒股，每天上班时间短，假期长。可等我乐颠颠地进入证券公司时，才发现完全是两回事。当时指数天天跌，营业部日子一家比一家难过，我一个注册会计师、注册税务师工资才拿2000多元，那个难受呀。

　　没多久我从营业部调回公司风险管理总部做风控。我们公司是个新证券公司，是首都机场于2002年8月重组海国投新建的。到了总部才知道，“黑暗”才刚刚开始，2004年指数一次一次打击人们的心理承受能力，一路狂泻到历史新低点900点，公司什么福利也没有。不过尽管这样，我们的“大老板”却意识超前，狠抓风险，要搞交易实时监控系统和风险预警系统。

　　我一来就被当时的风控老总现在的副总裁带着跑各家

证券公司、软件公司，什么大鹏、汉唐、宏源、国泰君安、金仕达、恒生。领导天天问，天天说一定要搞一套证券界的先进实时监控系统和风险预警体系，要求该系统能够实时监控证券营业部大额资金活动和交易业务活动，并能对异常资金流转和交易提出警示。我们的领导居然还提出了更“过分”的要求，要让此系统还要对公司净资本进行实时监控。

　　那时我心里的压力可想而知。当时市场上比较先进的系统就是汉唐用的一套系统，我就隔三差五去“参观学习”。可没多久，就发生一件“可笑”的事———汉唐居然被托管了，总是给我讲经验的汉唐总稽核居然被限制入市。当我听说这件事后，双眼一黑，再次感到了“黑暗”。

　　等好不容易我们的“先进”系统上线试运行了，公司又要申请过独立存管了。领导交待，如果独立存管不过，公司就没法生存了，我们也要全部回家了。而我又是此项工作的主要成员，为了独立存管能过，公司从上到下全部行动起来，一切不规范、限制业务都停做，重建、规范各项业务内控制度。记得有一次，营业部为了每月两次的资金压力测试，大家居然在公司论坛上“大打出手”。为此我和领导“红”过脸，主管领导也和我谈了不下5次话。那个黑暗呀。

　　等我们公司规范做的差不多时，国家

资本市场也发生着天翻地覆的变化。抬眼一看，一部部法律法规在出台，一家家违规证券公司在关门，一家家券商在规范，而曙光则慢慢在现。我这时很庆幸公司领导能早早发现“黑暗”，早早让我们理解黑暗之后必定是光明。

　　2006年上半年，我们公司在独立存管的基础上又成为规范类券商，下半年伴随着资本市场的治理初见成效，伴随着指数的飞腾，我们公司前期的努力全部转为优势，更体现在效益上。

　　双眼一亮，我终于看见了“光明”。

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