完善市场信息监管手段 建立风险防范长效机制

　　本报记者 夏丽华 北京报道

　　日前，中国证券业协会信息技术委员会主任委员戴文华表示，兼并重组、托管营运、中外合资将是未来证券行业重要的资源调整形态，在这种发展变化中，IT的战略地位将变得举足轻重。

　　强化IT治理已是当务之急

　　记者：提到证券业的信息化建设，大家都会想到正在推行中的集中交易系统，请您介绍一下这方面的进展。

　　戴：目前，在创新类和规范类证券公司中，绝大多数公司已完成和正在实施集中交易系统，集中交易模式已经成为主流模式。

　　我国

证券市场在经历了长达数年的低迷后，又迎来了创新和快速发展时期。随着市场规模、结构、业务和产品创新以及运行模式的发展变化，国内证券市场技术运行的基本要素和技术总体结构都面临着被替换或者扩充的问题，这将给证券市场业务和技术带来一系列的冲击。而市场交易量也在以几何级数增加，只有交易系统的处理能力也成为指数级数的增加，才能满足市场需求。证券IT面临着新的挑战和机遇，加强IT治理已是当务之急。

　　IT投资严重不足引发五大问题

　　记者：2005年以来，国内外证券行业发生的一系列与IT有关的事件充分暴露了证券行业IT治理的缺位，这种缺位引发了哪些问题？

　　戴：问题集中反映在如下几个方面，一是内控和监管功能或缺失、或不完善，少数个人或法人利用柜台系统恶意篡改数据，甚至要求

开发商开发专门功能以便于违规操作；二是缺乏可稽核历史数据的存储与管理，数据修改与删除无存证记录，一旦出现问题，数据恢复与调查难度很大；三是开发与管理人员变动频繁，导致系统运作混乱，极易产生客户资源被盗风险；四是技术投入资金不足，软、硬件设备老化却无法及时更新，导致日常运行风险；五是IT治理严重缺位，大部分证券经营机构没有明确的IT决策权属和责任担当的框架。

　　证券业IT发展九大趋势

　　记者：那么经过综合治理后，证券IT建设会有什么新变化？

　　戴：行业要想安全稳定运行，企业要想从昂贵的IT投资中获得更大回报，必将重视IT治理问题。随着证券市场的发展变化，证券IT将出现如下发展趋势或特点：

　　一是IT治理将得到更广泛的认识和实践；二是资源整合和集中化的趋势，集中交易系统在行业得到了广泛的应用，完成了从分散化经营向集约化、规模化经营的转变，伴随而来的是客户资源、企业信息和IT资源的整合；三是规范化和标准化的趋势，

证监会信息中心组织制定的证券期货业八项行业标准的正式颁布和实行是这一发展的里程碑，为证券IT的规范化和标准化奠定了基础；四是国际化的趋势，未来市场的全球化是一个不可避免的趋势，很多由政府或交易所替代的功能会回归原有位置，而这些都必然会涉及IT技术的很多方面，市场将面临新的一轮技术变革；五是系统外包与专业化运营的趋势，在我国，证券柜台系统的外包托管已逐渐兴起，沪、深证券通信公司向市场提供的这项服务的规模越来越大、平台功能越来越强；六是系统安全将至关重要，灾备系统应需而建；七是对创新和变革的适应能力要求越来越高，系统平台和功能将不断扩充和完善；八是非现场交易的份额将进一步提高；九是IT投入将明显增长，随着证券市场逐步走出低谷，行业的发展和创新，对IT系统提出了新的标准和需求，证券公司将逐渐加大IT系统开发和改造的投入，证券行业的IT建设将进入一个新的阶段。

　　提升技术适应和风险防范能力

　　记者：作为行业的自律机构，协会IT委下一步的工作重点是什么？

　　戴：下一阶段，IT委的工作重心将转移到协助监管部门做好常规监管和帮助证券公司在创新和变革时期提升技术适应能力和风险防范能力、提高行业IT的整体发展水平上来。

　　比如，协助监管部门完善市场信息监管工具和手段，建立行业风险防范的长效机制；倡导IT治理，促进证券公司的技术资源转化为有效战略资产；促进IT系统建设的标准化和规范化发展，防范技术基础风险；强化IT管理，防范运行和操作风险；积极研究和探讨行业技术开发与营运的模式、框架等技术方面的重点问题和热点问题，提出解决问题的建议和意见等。

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