汉博证券投资基金2006年第四季度报告

　　汉博证券投资基金

　　2006年第四季度报告

　　一、重要提示

　　富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　基金季度财务报告未经审计。

　　二、基金产品概况

　　基金简称：基金汉博

　　运作方式：契约型封闭式

　　基金合同生效日：2000年7月12日

　　报告期末基金份额总额：500，000，000.00份

　　投资目标：投资于具有良好成长性，符合产业发展潮流，对未来经济发展有重要推动作用的新兴产业类上市公司，从而实现长期资本增值，同时充分注重投资组合的成长性并兼顾流动性，通过投资组合等措施减少和分散投资风险，确保基金资产的安全。

　　投资策略：组合相对分散，重仓品种谨慎选择， 操作频率适度快捷; 积极投资新兴产业类个股， 同时适当挖掘一些价值被低估或产业转型成为成功的股票进行投资; 积极参与新股申购， 提高资金的使用效率。

　　基金管理人：富国基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司（简称中国建设银行）

　　三、主要财务指标和基金净值表现

　　（一）主要财务指标 单位：人民币元

　　提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　（二）基金净值表现

　　1、汉博证券投资基金本期份额净值增长率表

　　注：过去三个月指2006年10月1日至2006年12月31日。由于基金汉博在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此表只列示基金的净值表现。

　　2、自基金合同生效以来汉博证券投资基金累计份额净值增长率历史走势图

　　注：截止日期为2006年12月31日。由于基金汉博在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基金的净值表现。

　　四、管理人报告

　　（一）基金管理小组

　　毕天宇先生，生于1971年，工商管理硕士，6年证券从业经历，曾任中国北方工业上海公司内贸处销售员、兴业证券股份有限公司研究发展中心研究员、富国基金管理公司研究策划部研究员。

　　（二）遵规守信说明

　　本报告期，富国基金管理有限公司作为汉博证券投资基金的管理人严格按照《基金法》、《证券法》、《汉博证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以减少和分散风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

　　（三）运作情况说明

　　在经历了3季度调整走势后，以招商银行香港上市为契机，在工商银行A+H上市等因素刺激下，金融、地产和钢铁等板块全面上扬，4季度市场走出了强劲的上涨走势，沪深300指数上涨45%。

　　针对3季度组合存在的问题，06年4季度我们适度增加了地产和金融行业的配置，地产配置比例由期初的3.73%增加到6.24%，金融行业配置比例由期初的7.58%增加到11.85%。尽管比例有所增加，但从最终的市场表现来看，配置比重仍旧偏少。另外，基于公司长期发展潜力和07年投资策略，我们对重仓持有的苏宁电器、贵州茅台和航天信息等个股进行适度增持，新增了金发科技、中信证券、海螺水泥和科华生物等个股。

　　从基金的业绩表现来看，按照Wind统计数据显示，4季度汉博的投资收益为34.26%，位居可比53家封闭式基金的28位，基金净值表现一般。主要原因在于电力设备行业配置比例偏高和钢铁、工程机械以及地产等行业配置比例过低，这与我们对于周期性行业谨慎的投资策略有关。

　　展望07年，全球经济放缓、宏观调控、

人民币升值等影响经济变化的因素没有发生实质性改变，我们基本保持现有的行业组合配置比例，看好金融、电力设备和品牌消费等增长预期明确且估值合理的行业和个股。

　　五、投资组合报告（未经审计）

　　（一）基金资产组合情况

　　截至2006年12月31日，汉博证券投资基金资产净值为1，058，637，295.53元，基金份额净值为2.1173元，基金份额累计净值为2.1273元。其资产组合情况如下：

　　（二）按行业分类的股票投资组合

　　（三）股票投资的前十名股票明细

　　（四）债券投资组合

　　（五）债券投资的前五名债券明细

　　（六）组合报告附注

　　1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

　　3、截至2006年12月31日，本基金的其他资产项目构成如下：

　　4、截至2006年12月31日，本基金未持有处于转股期的可转债。

　　5、本基金本报告期内及本报告期末均不持有资产支持证券。

　　6、本基金本报告期末持有权证数量及成本总额如下：

　　本基金本报告期内获得的因

股权分置改革而产生的权证如下：

　　7、因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　　六、基金管理人运用自有资金投资本基金的情况

　　本报告期内基金管理人运用自有资金购买本基金14，675，609份。截止2006年12月31日，本公司持有本基金份额余额为21，904，143份。

　　七、备查文件目录

　　1、中国

证监会批准设立汉博基金的文件

　　2、汉博证券投资基金基金合同

　　3、汉博证券投资基金托管协议

　　4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件

　　5、汉博证券投资基金财务报表及报表附注

　　6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告

　　查阅地点：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层

　　投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。

　　咨询电话：95105686（全国统一，免长途话费）、（021）53584678

　　公司网址：http://www.fullgoal.com.cn

　　富国基金管理有限公司

　　二〇〇七年一月十九日

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