宏源证券股份有限公司2007年第一次临时股东大会决议公告(等)

　　证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2007-3

　　宏源证券股份有限公司

　　2007年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、重要提示

　　1、本次会议召开期间无否决或变更提案的情况。

　　2、本次会议没有新提案提交情况。

　　二、会议召开的情况

　　1.召开时间：2007年1月11日

　　2.召开地点：北京市新世纪日航酒店会议室

　　3.召开方式：现场投票方式

　　4.召 集 人：董事会（已于2006年9月28日、12月26日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》，向全体股东发出召开会议通知）

　　5.主 持 人：汤世生董事长

　　6.会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》等法律法规的规定。

　　三、会议的出席情况

　　出席本次会议的股东及股东代理人共11人，代表股份1，122，617，207股，占公司有表决权股份总数1，461，204，166股的76.83%，公司部分董事、监事和高管人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　四、提案审议和表决情况

　　（一）《关于选举董事的议案》

　　本次股东大会经记名投票方式，采用累积投票制选举李克军先生、王霞女士为第五届董事会董事。

　　(1)李克军先生：同意1，122，617，207票，得票率100%；反对0票；弃权0票。

　　(2)王 霞女士：同意1，122，617，207票，得票率100%；反对0票；弃权0票。

　　任职期限自2007年1月11日至第五届董事会任期届满。

　　（二）《关于审议<公司股东大会议事规则>（2006年修订稿）的议案》：通过《宏源证券股份有限公司股东大会议事规则》（2006年修订稿）。

　　同意1，122，617，207股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

　　（三）《关于审议<公司董事会议事规则>（2006年修订稿）的议案》：通过《宏源证券股份有限公司董事会议事规则》（2006年修订稿）。

　　同意1，122，617，207股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

　　（四）《关于审议<公司监事会议事规则>（2006年修订稿）的议案》：通过《宏源证券股份有限公司监事会议事规则》（2006年修订稿）。

　　同意1，122，617，207股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

　　（五）《关于调整独立董事津贴的议案》：同意独立董事津贴调整为七万元。

　　同意1，122，617，207股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股；弃权0股。

　　五、律师出具的法律意见

　　1.律师事务所名称：北京市钧诚律师事务所

　　2.律师姓名：孙亚玲

　　3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、会议召集人员资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。

　　六、备查文件

　　1、股东大会决议；

　　2、律师法律意见书。

　　特此公告。

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　2007年1月11日

　　证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2007-4

　　宏源证券股份有限公司

　　第五届董事会第六次会议决议公告

　　宏源证券股份有限公司第五届董事会第六次会议于2007年1月11日在北京新世纪日航饭店会议室召开。会议议案及表决书等材料以专人送达和传真方式于会前发送至各位董事，有关召开程序合规合法。本次会议应到董事9人，实到董事6人，委托授权3人，其中姚荣江董事授权汤世生董事，齐大庆独立董事、刘俊海独立董事授权李永飞独立董事，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，以9票同意，0票反对，0票弃权，形成决议如下：

　　一、通过《关于聘任公司总经理的议案》：同意聘任李克军先生担任宏源证券股份有限公司总经理。在其证券公司高级管理人员任职资格（证券公司总经理任职资格）经监管部门核准前代为履行公司总经理职务。任期自其证券公司高级管理人员任职资格（证券公司总经理任职资格）经监管部门核准之日起至第五届董事会任期届满。

　　公司独立董事对此事项发表了独立意见：经审查李克军先生的个人履历，认为其任职资格不存在《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件禁止和限制的情形；其提名程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、通过《宏源证券股份有限公司组织机构调整方案》：1、为进一步加强风险控制和管理，撤销公司资金财务总部，分别成立公司计划资金总部和公司财务会计总部；2、为加强公司新疆地区经纪业务的管理，成立新疆营销经纪中心。

　　三、通过《关于为董事、监事购买责任保险的议案》：同意为第五届董事会董事、第五届监事会监事每年度购买1000万元保险额度的责任保险，保险费用15万元左右，提请股东大会批准并授权董事会秘书办理购买责任保险的具体事宜。

　　四、通过《关于董事补助事项的议案》：同意每年给不在公司领取薪酬的非独立董事发放1万元补助。此事项尚需提请公司股东大会审议批准。

　　五、通过《2006年公司董事长及高级管理人员奖金分配实施方案（试行）》：2006年，公司本着与公司绩效任务完成情况挂钩的原则，以公司实现净利润为基数，按税后利润的4％提取奖金，奖金实发总量由董事会提名与薪酬考核委员会确定。公司建立奖励基金，2006年提取的奖金总量中未发放部分，计入公司奖励基金。2006年董事长及高管人员年薪基数为100万元，岗位差异系数为0.7－1.2，考核系数为0.5－1.5，由董事会提名与薪酬考核委员会根据董事长及高管人员履职时间、表现以及公司经营业绩进行评定，董事长及高管人员的2006年度总薪酬原则上不超过120万元。董事长及高管人员的奖金为其年度总薪酬减去本人的现金收入。

　　其中涉及董事的奖励尚需提请公司股东大会审议批准。

　　公司独立董事对第四项、第五项事项发表了独立意见：1、鉴于公司董事所付出的劳动及其所承担的风险与责任，为激励董事积极参与公司决策与管理，同意每年给不在公司领取薪酬的非独立董事发放1万元补助。2、同意《2006年公司董事长及高级管理人员奖金分配实施方案（试行）》。

　　特此公告。

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　二〇〇七年元月十一日

　　证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2007-5

　　宏源证券股份有限公司

　　第五届监事会第一次会议决议公告

　　经监事会主席决定，在北京召开公司第五届监事会第二次会议。会议议案及表决书等材料以专人送达和传真方式发送至各位监事，有关召开程序合规合法。

　　宏源证券股份有限公司第五届监事会第二次会议于2007年1月11日在北京新世纪日航饭店会议室召开。本次会议应到监事8人，实到监事6人，委托授权2人，华冠雄监事授权徐际国监事，夏乾元监事授权李向阳监事，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，以8票同意，0票反对，0票弃权，形成决议如下：

　　一、通过《关于为董事、监事购买责任保险的议案》：同意为第五届董事会董事、第五届监事会监事每年度购买1000万元保险额度的责任保险，保险费用15万元左右，提请股东大会批准并授权董事会秘书办理购买责任保险的具体事宜。

　　二、通过《关于监事补助事项的议案》：同意每年给不在公司领取薪酬的监事发放1万元补助。此事项尚需提请公司股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　宏源证券股份有限公司监事会

　　二〇〇七年元月十一日

　　证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2007-6

　　宏源证券股份有限公司

　　业绩预告修正公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、预计的本期业绩情况

　　1．业绩预告期间：

　　2006年1月1日至2006年12月31日

　　2．业绩预告修正情况：

　　√同向大幅上升

　　经财务部门预测，预计公司2006年度净利润为2.3亿元左右，最终金额见公司2006年年度报告。

　　3．业绩预告修正是否经过

注册会计师预

审计：□是√否

　　二、上年同期业绩

　　1．净利润： 8，222，470.93元

　　2．每股收益：0.0135元

　　三、与已经披露的业绩预告（含业绩预告修正）内容的差异（如适用）

　　1．已经披露的关于本期业绩的业绩预告见：

　　√公司2006年第三季度季度报告

　　2．已经披露的业绩预告为：由于证券市场行情好转以及公司营运资本的增加，预计2006年度利润较上年同期有大幅增长，约为8000万元左右，最终金额将在2006年年度报告中披露。

　　四、业绩修正情况说明

　　董事会关于业绩预告出现重大差异的具体原因说明。

　　对由于证券市场行情好转带来的公司自营证券投资收益和经纪业务手续费等收入的增加估计较为保守，造成预计数据与实际金额可能存在较大差异。

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　2007年1月11日

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