东三省证监局长四人谈 力推上市公司群体振兴

　　见到东北的4位证监局长，听他们讲述2006一年间在监管工作中经历的风风雨雨，颇多感叹；听他们描绘精心思考和设计的2007年新打算，又很是欣喜。

　　辽宁省证监局局长宿庸：

　　证监部门在进行一次新长征

　　宿庸局长的办公桌上，放着一幅中国工农红军长征图，他习惯于每天瞅它几眼。在2006年岁末，梳理一年的工作，宿庸说，证监部门也在进行一次新的长征。

　　在他2006年的工作记录上，记录了年初设置的目标和完成情况，记录了他们与辽宁省有关部门的沟通、深入公司的调研和许多结合辽宁省实际推进企业上市的好做法。

　　宿庸认为辽宁今年有两件事抓得不错，一是股权分置改革推进的步伐比较快，应该说是走在了各地的前列，这无疑对辽宁省资本市场深层次矛盾和结构性问题的解决起到了很重要的作用。清欠工作也做得不错。

　　宿庸谈到如何跨进2007年门坎的时候表示，新的一年对于监管部门来说，是一个全新的挑战，因为我们面对的是一个不曾经历过的后股改时期，这一时期有许多新特点，比如市场风险比过去大了、监管难度增加了、对监管工作人员的要求也提高了。对此，我们也需要改变我们的工作方式，下大气力去进行创新。因此，一进入2006年下半年，宿庸已经在辽宁省若干地方进行了调查研究，了解各地的经济运行状态和上市公司存在的问题。

　　往年，新年的“工作盘子”都要在二三月份才能端上“桌”来，但宿庸目前已经有了一些具体的设想，辽宁证监局2007年主要想抓几件事：

　　一要有针对性地提高监管人员的管理水平。

　　二要有针对性地强化监管工作措施，对内幕交易和操控市场行为尤其要关注。新的上市公司资产重组、兼并收购管理办法要更灵活、更宽松，增加收购兼并的频率。

　　三要有针对性地控制公司风险。要深入到公司当中去，进行内部监控和防范措施的落实。重点关注信息源、信息传递线路和信息责任人，把监管工作作用到公司的有效位置上去。

　　四要有针对性地抓好上市公司的信息披露。

　　大连证监局局长丁文奇：

　　“关键”之年连连出彩

　　见到丁文奇，他刚刚下基层回来。往年这时候，局里总开会，可这一年丁文奇说了，要多和公司沟通，多调研掌握情况，为2007年创造一个好的开局做准备。

　　丁文奇谈大连证监局2006年工作时强调了“关键”两个字，一是股权分置改革和上市公司“清欠解保”工作攻坚的“关键”一年，二是“两法”颁布实施的“关键”开局之年。

　　丁文奇说，大连今年的股改是出彩的。2006年7月21日，国电电力股改方案公告的发布，标志着辖区上市公司股改全面完成，这使大连一跃成为了全国第二个上市公司股改完成或进入股改程序的辖区。

　　大连在清理上市公司违规资金占用上措施得力。丁文奇在向我们介绍这方面情况时说，此项工作已近尾声，辖区5家存在违规资金占用的上市公司中已有4家完成了清理工作，最后1家的以资抵债方案也已得到中国证监会的批准，股东大会通过后就可以办理相关手续。届时，可以说，在大连，影响上市公司质量的突出问题基本上解决了。

　　新股发行是大连2006年的又一个亮点。8月21日，獐子岛渔业顺利通过证监会发审委审核，9月28日上午，獐子岛渔业公开发行的股票在深圳中小企业板上市交易，获得空前成功，创下深圳中小企业板六个第一：是中小企业板第一家东北企业；也是第一家渔业企业；创沪、深两市股改后发行最高价；创2006年中小企业板新股发行网上冻结资金之最；创中小企业板融资额和开盘价新高。

　　大通证券破产重整试点取得成功。丁文奇说，2006年10月，大通证券破产重整试点工作胜利完成，成为一个推动全国证券公司综合治理的典型案例。

　　丁文奇回首2006年的路程，感慨颇多：2006年，随着证券期货市场各项改革措施的不断深入，证券期货市场全面复苏，投资者信心得到极大提高，市场交投活跃，辖区各证券期货经营机构效益得到明显提高。

　　吉林省证监局局长江连海：

　　上市后备资源逐渐增多

　　“在一年多的股改中，证监局与地方政府通力配合，在艰难中寻求突破、在创新中求得发展，把股改与上市公司的改造、提升结合起来，不仅在创新中取得股改、清欠的突破性进展，一批上市公司发生了本质的变化，提高了吉林板块的整体质量，也为后股改时代吉林证券市场的发展奠定了良好基础。”在接受记者采访时，吉林证监局江连海局长如是说。

　　江连海向记者介绍，吉林现有32家国内上市公司、两家法人证券公司，经过各方努力，2006年资本市场的重点工作———股改和清欠均已接近尾声，两家证券公司的综合治理也进入收口阶段，未来几年不会有大的风险。江连海说，这几年吉林公司上市出现迟缓的现象，2001年以来，吉林上市公司在证券市场直接融资比例仅占全国同期的0.74%，如果计算2006年的发行，则比例更低，这与吉林经济振兴和资本市场发展的大趋势不符。2006年的股改和清欠夯实了上市公司的基础，在进入后股改时代，为上市公司、为地方证券市场的发展提供了机遇。作为派出监管机构，我们一直将提高上市公司质量作为长期的工作重心，鼓励好的上市公司利用资本市场尽快地做大做强，差一些的通过资产重组等手段提升上市公司质量。吉林省将汽车、石化、医药、农产品加工等作为支柱产业，吉林有一批上市公司是当地的支柱产业，今后我们将继续配合支持优化资源配置、推动产业整合，让更多的优势资源成为上市公司的优势资源。

　　据介绍，多年来吉林资本市场上直接融资比例很低，但在振兴老工业基地的过程中，随着国企改革的深化、民营经济的发展，吉林的后备资源开始增多，有些可能成为上市资源，证券市场的功能有发挥的广阔空间。

　　黑龙江省证监局局长曹殿义：

　　走出企业上市停滞的低谷

　　“资本市场在黑龙江有广阔的发展空间，黑龙江企业在资本市场应有所作为，黑龙江的振兴离不开资本市场的支持。”在回顾黑龙江证券市场十多年的发展历程时，黑龙江证监局局长曹殿义如是总结。

　　曹殿义介绍说，黑龙江省先后在境内发行上市33家企业，累计融资192.7亿元。虽然总的资金额不是很大，但对发行企业的支持非常大，一批企业募集资金运用得好、机制及法人治理规范，目前已经发展成为地区乃至行业的龙头企业，这些企业也成为黑龙江省产业发展、结构调整的龙头企业。但同时由于历史性因素，一些公司没有借助资本市场发展壮大，反而陷于困境。从目前黑龙江省好公司占三分之一，一般公司占三分之一，差公司占三分之一的情况分析。凡是好的公司，不仅借助资本市场发展产业，同时也借助资本市场建立规范、科学的运行机制，两者缺一不可。

　　有着丰富政府工作经历的曹殿义局长对黑龙江资本市场的发展充满信心，他说，黑龙江拥有独特的地缘政治、地缘经济优势，虽然黑龙江企业累计募集资金只有不到200亿，数量不大，但资本市场在黑龙江有很大的发展空间。针对这几年黑龙江的企业上市等出现停滞的现象，他认为这是令人不可理解的。黑龙江是工业、农业资源大省，大豆、大米、森林等都是全国第一，拥有丰富的煤、油、矿等资源和工业基础，黑龙江的振兴离不开资本市场的支持，黑龙江在资本市场上大有作为。他表示，政府部门及企业应提高对资本市场的认识，按照市场规则推动黑龙江资本市场的发展，就会推动黑龙江资本市场走出低谷、进入发展期。