深圳证监局鼓励券商大胆创新发展

　　本报记者 庄少文

　　深圳证监局昨天召开2006年度深圳辖区机构监管工作会议。深圳证监局局长张云东在会上表示，去年深圳辖区证券公司克服了巨大的困难，化解了因违规经营、管理失控所造成的巨大风险和巨额财务亏损，摆脱了极端艰难的困境，综合治理工作取得了实质性的进展和成果，步入了良性发展的轨道。他希望辖区证券公司保持清醒头脑，合规经营，严密防范风险，抓住机遇积极进取拓展，为中国资本市场发展做贡献。

　　张云东透露，截至2006年末，深圳17家证券公司总资产1308.5亿元，较年初的489.29亿元增长了167%；净资产289.94亿元，较年初的141.78亿元增长了105%；净资本241.50亿元，比年初的91.36亿元增长了164%；保证金规模911.38亿元，比年初的243.77亿元将近翻了三番。2006年度，深圳辖区证券公司实现收入总额140.24亿元，较上年度的25.11亿元增长了4.58倍；净利润61.83亿元，上年同期为亏损2.05亿元。深圳辖区证券公司扭亏为盈，打了一场“翻身仗”。

　　张云东表示，2007年深圳证监局将围绕以下几个方面加强对辖区证券公司的监管。

　　一是继续推进基础性制度改革，全面完成综合治理。措施包括：完善净资本动态持续监管体系，推动证券公司行业达标；推动行业第三方存管，完善基础制度建设；实施新会计制度改革，做好新旧会计准则衔接工作。

　　二是全面推进责任体系、合规体系建设，形成行业自我约束机制。着眼点是要解决授权不清、职责不清、责任主体不清、失职失责的处罚措施不清等问题，建立授权管理制度、履职评价制度和问责追究制度，以此提升证券公司的内控和治理水平。

　　三是鼓励证券公司在规范的前提下创新发展。鼓励证券公司上市、重组，实现市场化行业整合；鼓励创新加强监管，促进创新业务规范开展。下一步，将继续支持证券公司在风险可测、可控、可承受前提下，进行产品、服务创新和业务拓展，积极探索新的盈利模式。对于已经开展的集合资产管理业务、资产证券化、信托产品、权证产品等创新业务，以及证监会拟逐步试行的融资融券业务试点、参与金融期货业务、QDII、直接投资和跨境业务，都鼓励优质合规公司积极参与。

　　四是加强高管培训与任职审查，严格高管资格管理。五是加强IT监管，狠抓系统安全建设。

　　张云东表示，今年将加强营业部现场检查，从基层抓起，防范违规风险抬头。加强对营业部的监管主要从以下四个方面入手。

　　第一，完善分支机构及其负责人的监管。按照新颁布的《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，对营业部等分支机构的高管任职情况进行全面摸底，对营业部等分支机构负责人长期缺失、擅离职守、未审先任、长期没有轮岗等问题限期整改，否则给予处罚；建立辖区分支机构负责人数据库，强调营业部负责人离任报告义务。第二，加强对营业部的信息统计、分析等非现场检查工作。通过证券营业部监管信息月报报送系统，建立营业部信息定期汇总分析制度。第三，加大营业部等分支机构现场检查的频率与力度，对现场检查中发现的新增违法违规问题，将从严处罚，决不姑息。第四，继续加强证券公司营业部内部