谎称海外上市非法集资2200万 谢长华被判无期

　　本报记者 夏丽华 北京报道

　　妻子将在牢狱中度过余生，丈夫也将服长达7年的有期徒刑，来自台湾的谢长华、黄友雄夫妇俩可能没有预料到这样的审判结果。

　　670余人上当受骗，谢长华等3人编造企业将赴海外上市的迷梦，采取诈骗方法非法集资2200余万元；而以投资咨询机构等名目参与其中的另外5名被告人，涉及非法经营证券业务，金额达8200万余元，也分别被判处最低2年、最高7年的有期徒刑。上海市第一中级人民法院日前对这一案件做出宣判。

　　证监会相关人士表示，自国务院办公厅99号文，即《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题分通知》下发后，除了加紧筹建打击非法证券活动协调小组，证监会还在做其他一系列准备工作，贯彻落实99号文的精神。据悉，公安部、工商总局、银监会、最高人民法院、最高人民检察院等都将参加正由中国证监会牵头紧张筹建中的打击非法证券活动协调小组。

　　偷换公司股票一骗再骗

　　以企业将赴海外上市、可获取高额上市溢价收益为诱饵，是这类骗局共同的伎俩。2001年12月，谢长华以加拿大阁莫公司名义与常州百老汇集团有限公司签订帮助其境外上市的协议。2003年3月，谢长华在明知所谓的百老汇国际发展公司为空壳公司、未能获准在美国纳斯达克市场上市、其股权无实际投资价值的情况下，仍通过一些中介机构以2.2美元/股的价格销售公司股票，并向投资人许下动听的诺言：该股票系美国证交会颁发，将在2004年1月1日前在纳斯达克市场上市，上市后即可交易且股价不低于4美元/股。

　　2003年10月，谢长华又以其在英属维尔京群岛注册的日升公司名义，与苏鹏公司签订协议，为其在美国纳斯达克市场上市融资提供服务。随后，谢长华在美国粉单市场（PINKSHEET MARKET）以苏鹏公司名义购买了一条名为Axxexs Capital.Inc的壳公司，并将其更名为美国上海化工公司。2004年4月起，谢长华为获取非法利益，隐瞒了美国上海化工股票实际系在美国粉单市场进行交易的事实，再次伙同本案中的其他几名被告人，自制了美国上海化工股票，以1.7美元/股或者2.2美元/股的价格对外非法销售，承诺美国上海化工公司于2004年12月20日在美国纳斯达克市场挂牌交易。

　　这个过程中，2004年6月左右，因百老汇上市遥遥无期，为搪塞股民的质疑，谢长华授意员工将百老汇国际公司股票转换成美国上海化工股票。经后来检查机关等部门的认定，共有66人次购买百老汇国际公司股票28.45万股，销售所得折合518万余元。剔除退股及百老汇国际公司股票转股，实际共有337人次购买美国上海化工股票154.42万股，销售所得折合2382万余元。

　　这样的把戏并没有因为被告谎言的破灭而终结。

　　2004年12月，因部分股民购买的美国上海化工股票迟迟没有进入其帐户，案中的几名被告勾连纵横，将这部分股民持有的美国上海化工股票转换为他们正在积极筹备其赴境外上市的另一家公司，美国玉同股票。

　　再加上安基公司，几名被告打造了四家公司的海外上市

神话，几年间，共有670人购买了约260万股。

　　信息不对称惹的祸

　　不难看出，谢长华等人正是基于国内投资者所获取信息的不对称，故意混淆美国NASDAQ市场与粉单市场、OTCBB市场的不同概念，将在NASDAQ挂牌上市与在粉单市场、OTCBB市场挂牌交易混为一谈。事实上，在OTCBB市场的公司，不是真正的挂牌上市公司，只能叫做在柜台交易市场交易，由几个做市商相互交易，不是真正意义上的上市公司，美国证券交易委员会亦不承认其上市公司的地位。

　　而粉单市场不要求在其系统中报价的公司符合上市要求，大部分公司不在证交所备案定期报告或经

审计的财务报表，这使投资者很难查询得到该公司的可靠及无偏见的信息，从而使在粉单市场报价的公司有可能成为最高风险投资。事实上，在粉单市场及OTCBB市场交易的公司平均股价都很低。对此情况，谢长华是明知的，但其却对投资人宣称股票一旦上市，就能以不低于4美元/股的价格抛售，获得高额回报，以此欺骗投资者。

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