深圳券商盈利从-2亿激增到+62亿

　　本报记者 陈劲 陈雪深圳报道

　　正如预期的那样，市场的好转加上券商综合治理成效显著，让证券机构迎来了久别的“好日子”。

　　记者从昨日召开的2006年度深圳辖区机构监管工作会议上了解到，2006年度深圳辖区证券公司实现收入总额140.24亿元，较上年度增长了4.58倍；净利润61.83亿元，而上年同期为亏损2.05亿元。辖区证券公司由2005年只有5家公司盈利演变为2006年有13家公司实现盈利。

　　深圳券商的财务状况也明显好转。截至2006年末，17家证券公司总资产1308.5亿元，较年初增长了167%；净资产289.94亿元，较年初增长了105%；净资本241.50亿元，比年初增长了164%；保证金规模911.38亿元，而年初仅为243.77亿元。

　　但是恰在此间，深圳证监局局长张云东正告与会的深圳各大券商和营业部负责人，“在一片欢腾的背后，尤其不能掉以轻心，我们必须有忧患意识，否则在未来的内外竞争中我们将被边缘化甚至淘汰出局。”

　　张云东指出，券商大幅增长的业绩背后，外因是一路上扬的行情支持，资产规模的扩大仰赖于涌入股市的资金烘托。尽管深圳辖区

证券公司的综合情况比较优势明显，但仍然没有从根本上摆脱普遍存在的“靠天吃饭”的局面。经营模式没有明显改变，服务水准没有显著提高，距离形成各个公司的核心竞争优势还有很长的路要走，这正是国内券商普遍存在的问题。

　　据悉，截至2006年末，深圳辖区客户交易结算资金余额911.38亿元，较年初增长了667.61亿元，占资产总值增长额的81.49％；手续费收入累积62亿元，较上年增长了287％，占营业收入总额的44％，除此以外，自营证券差价收入、自营证券跌价转回、金融企业往来收入都较上年度显著增长，这些收入构成辖区证券公司2006年度收入的主要来源。与之对比的是，辖区证券公司创新业务实现收入总额5.05亿元，仅占收入总额的8.16％。

　　而深圳券商盈利激增的内因在于，其综合治理成效显著，风险得到释放。据介绍，2006年深圳辖区共风险处置公司4家，新设成立公司3家。辖区内17家证券公司中，5家取得创新试点资格，3家取得规范类资格。除2家公司正在按照既定方案解决历史遗留问题外，其余公司的风险问题已得到全面解决。

　　同时，2006年深圳券商全面完成账外账清理及并账，家底基本清晰，财务信息基本准确；客户交易结算资金缺口基本弥补，共计归还保证金13.48亿元；解决抵押、担保性质的客户交易结算资金2.8亿元，客户交易结算资金受限问题基本清理完毕；违规受托

理财规模下降到1.9亿元，降幅达到98％，未完结的受托理财业务正按既定方案清理；违规国债回购全部清理完毕，7家公司所集中持有的20只

股票全部清理；清理股东及关联方资金占用13.7亿元，解决并补足了5.1亿元的虚假注册资金；实施增资扩股，收到资金共计88.45亿元；在全国率先实践了证券公司借入次级债模式，充实流动资金共计6亿元。

　　张云东说，“综合治理已使行业的版图发生了根本性变化”，市场向优质券商集中的趋势已经十分明显，今后的竞争形势将更加严峻。近期统计数据表明，经纪业务排名前10位的证券商市场占有率已超过50％。

　　据悉，2007年深圳证监局的机构监管工作思路是：完善净资本动态持续监管体系；推动行业第三方存管；实施新会计制度改革；全面推进责任体系、合规体系建设；鼓励证券公司上市、重组；鼓励创新加强监管；加强高管培训与任职审查；加强IT监管；加强营业部现场检查。

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