深圳证监局：券商净资本不达标将被限制业务

　　□本报记者 屈红燕 王丽娜

　　在2006年综合治理取得实质性进展的基础上，深圳证监局及时将机构监管工作重点转向第三方存管、年度报表披露、持续净资本动态监管和证券公司合规体系建设等方面，并制订了一系列定期达标时间表，不能按时完成的证券公司将面临被限制业务等处罚。

　　深圳证监局局长张云东昨日在2006年度深圳辖区机构监管工作会议上指出，2007年的监管工作将从以下几个方面入手：

　　一是全面完成综合治理收口工作。深圳证监局将以2006年12月31日为基点对券商整改、重组和达标情况进行核查验收；2007年4月30日前，通过证券公司、证监局、证监会机构部三方签字确认方式，固化整改、重组和达标成果。全部证券公司在2007年8月底前按要求披露经审计的2006年度财务报告。

　　二是建立以净资本为核心的动态监控系统，净资本补充及监管指标动态达标机制。辖区各公司应在本年度股东大会上向股东通报

证监会关于净资本以及风险监控指标的有关要求，要求股东建立具有可操作性的净资本补充机制，在净资本不达标的情况下，限期(5天报整改方案，20天内完成整改)补足净资本，若限期内未能改正，将被限制业务直至市场退出。

　　三是全力推进客户交易结算资金第三方存管。根据证监会有关要求，所有

证券公司需在2007年8月底之前实施第三方存管，12月底前全面完成上线工作。深圳证监局将按照“上线一家、验收一家”的原则，对第三方存管方案进行上线验收和最终验收工作。对不能按期完成的证券公司，将采取业务限制等监管措施。

　　四是全面实施新会计准则、做好信息披露工作。各公司主要负责人应高度重视新会计准则的实施工作，认真安排新旧准则的过度衔接，认真安排会计报表编制、

审计以及对外报送、披露等各项工作。

　　与此同时，深圳证监局还要求辖区各证券公司要建立责任体系、合规体系，要严格执行新高管监管办法，要加强信息系统建设和管理、加强对营业部的管理。

　　最新数据显示，2006年深圳辖区证券公司实现收入总额140.24亿元，较上年度的25.11亿元增长了4.58倍；净利润61.83亿元，上年同期为亏损2.05亿元。辖区证券公司扭亏为盈，打了一场“翻身仗”，由2005年只有5家公司盈利演变为2006年的13家公司实现盈利。

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