2007迎来监管之年 证券监管两天祭出三重拳

　　1月8日，2007年的第三个工作日，曾有中国股市“金手指”之称的斯威特系的掌门人严晓群被证监会传唤。一天后，宝石A的高管董庆祥以及河北宝硕股份的几位董事分别接到证监会的警告和上证所的公开谴责。与此同时，中国证监会还公示了未能在2006年底解决资金占用问题的17家上市公司名单。

　　新年伊始管理层就出此重拳，这很罕见。市场人士纷纷预测，监管层势必将在今年刮起一场监管风暴，而上市公司铁定将会是今年证监会监管的重点。

　　稽查局登报传唤严晓群

　　1月8日，中国证监会上海稽查局公开登报，传唤S中纺机的实际控制人严晓群。用这种方式来寻找一位上市公司高管在以往并不多见。传唤公告显示，中国证监会上海稽查局已对S中纺机涉嫌违反

证券法规的行为进行立案调查。依照

证券法的有关规定，严晓群有配合调查工作的义务。在此之前，上海证监局、稽查局多次发函约严晓群谈话均未果，这次，则是要求严晓群在本月19日前携带本人身份证前往中国证监会上海稽查局协助调查。

　　这也是在S中纺机被监管机构立案调查半个多月后再遭监管。据记者昨天从S中纺机董事会办公室获悉，目前监管层和公司都在联络严晓群本人，但到目前为止还没有什么消息。

　　严晓群被传唤，多数市场人士感觉在意料之中。尽管斯威特系旗下公司一再澄清市场传闻，但严晓群此次被管理层严辞传唤，而他本人神秘“隐身”却是不争的事实。

　　严晓群能在1月19日之前到上海稽查局报到吗？S中纺机董事会办公室工作人员也不知道。上海新望闻达律师所合伙人宋一欣接受采访时表示，证监会作为行政机关，其传讯并不具备强制性。如果寻求司法介入，只有判定其行为已经构成刑事犯罪。

　　监管重拳连续挥出

　　新年伊始就被严厉监管的并不仅是严晓群一人。昨天，宝石A的高管董庆祥以及河北宝硕股份的几位董事也分别接到证监会的警告和上证所的公开谴责。

　　与此同时，中国证监会还公示了未能在2006年底解决资金占用问题的17家上市公司名单，涉及占用额92亿元。目前17家公司已全部被证监会立案稽查，相关涉嫌犯罪的问题也已经移送司法机关。其中9家公司的占款主要责任人已进一步被采取司法措施，有的被拘留，有的被逮捕，大部分都因涉嫌挪用资金。

　　摩根大通中国研究部主管龚方雄博士表示，中国的

资本市场正处于结构性的牛市中，市场的基本结构正在发生着变革，在形势一片大好的前景下，要让资本市场持续发展，就势必要加强监管力度。特别是在股改问题已经得到基本解决，机构队伍的发展也在规范化的前提下，上市公司的治理就成为监管层的重点。只有上市公司的整体质量提高了，资本市场才能长足发展下去。

　　2007迎来监管之年

　　根据初步统计的结果，仅2006年一年，就有接近20家上市公司的高管收到了证监会的处罚，另外有超过30家公司由于出现违规而被证监会立案调查。在2007年接连使出杀手锏的管理层下一步还将使出何种招数就成为市场关注的焦点。

　　如果说2005年和2006年是资本玩家的没落之年，那么2007年就将是监管层的监管之年。证监会的相关官员此前曾在公开场合表示，将致力于改善上市公司治理水平，要从建设基本制度、提高董事会独立性、鼓励上市公司并购重组、加强和改善信息披露等方面入手，以三大措施提高上市公司规范化运作水平。

　　据了解，证监会已经建立了“辖区监管责任制”，按照“属地管理、权责明确、责任到人、相互配合”的要求，在集中统一监管体制下，形成证监会上市公司监管部、证券交易所、派出机构各司其责、密切协作的监管网络。

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   记者：王雪瑾 敖晓波

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