证监会狠抓两法贯彻和落实 资本法律体系形成

　　本报记者 侯捷宁

　　在即将过去的2006年，中国证监会围绕新修订的《公司法》、《证券法》的贯彻实施，狠抓“两法”各项制度的贯彻和落实，资本市场法制建设取得明显进展。

　　截至12月， 证监会制订和修订的《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《上市公司监督管理条例》、《上市公司独立董事条例》已全部起草完成，报送国务院审议；《期货交易管理暂行条例》修订稿国务院法制办已完成复核，提请国务院常务会议审议；发布“两法”配套规章、规范性文件、自律规则共72件，证券交易所和登记结算机构的规则、细则11件，并废止规章、规范性文件50件。

　　此外，证监会还制定了证券发行业务的办法及相关细则与指引，建立了全流通市场条件下新的证券发行监管的法规体系，为新老划断后的证券发行工作创造了一个优质、高效的制度平台。

　　为使以信息披露、法人治理和并购重组为核心的上市公司制度更加完善，证监会通过发布《上市公司股东大会规则》、《上市公司收购管理办法》等一系列规范性文件，进一步完善上市公司治理结构，最大限度保护各方股东利益，引导上市公司持续规范运行，促进上市公司质量的不断提高。

　　在完善资本市场法律体系的同时，证监会也在积极探索证券行政执法体制的创新。结合我国法律体系和司法制度的特点和具体情况，证监会建立了专门处罚委员会，并提出了具体的实施方案和意见。目前，这一体制已开始运行。

　　为了提高执法效能，加大对证券违法行为的打击力度，中国证监会出台了《证券市场禁入规定》，明确了市场禁入的适用范围、适用条件和程序，促进和保证了这项工作的规范化。中国证监会从事先处罚决定和事后执行措施两个方面改进工作，以有效解决困扰多年的执行难问题。在突出抓好体制改革的同时，抓紧案件审理处罚工作。

　　截至2006年12月，新立案稽查76件，作出行政处罚37件，市场禁入决定18件。科龙公司、南方证券、大鹏证券、新疆德隆等一批大案要案得到了及时处理。上市公司清欠和清理违规担保取得重大进展，累计清欠275亿元。依法处置证券公司30家，证券公司综合治理工作取得明显成效。依法查处了科龙电器、南方证券、新疆德隆等一批重大违法违规案件，依法追究了相关机构和人员的行政责任和刑事责任。

　　同时，结合《刑法》修正案的实施， 中国证监会积极推动《证券期货犯罪追诉标准》的修改工作，目前已经形成了比较成熟的《证券期货犯罪追诉标准》草案，即将在近期出台。