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日兴证券遭到监管部门调查http://www.sina.com.cn 2006年12月19日 06:19 中国证券报
本报记者 陈晓刚 根据日本媒体报道，日本金融市场监管当局日前已开始调查日本第三大券商日兴Cordial，因该公司涉嫌伪造截至2005年3月的2004会计年度的财报。 据悉，调查涉及日兴Cordial旗下的子公司日兴基础投资公司所进行的衍生工具交易，可能导致日兴Cordial被判巨额罚款。日本证券交易等监督委员会(SESC)正考虑提议对日兴Cordial罚款5亿日元。 日兴基础投资公司及其旗下一子公司于2004年8月进行了衍生工具交易，前者因此而取得了140亿日元的估值盈利，后者则出现同额的估值亏损。而日兴Cordial最终在集团的财报上，仅计入上述估值盈余，却未将取得估值亏损的公司账目合并进集团报表。 昨日，东京证券交易所已将日兴Cordial列入可能下市的观察名单之中。 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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