保荐人未尽责遭证监会提醒

　　本报讯 （记者 敖晓波）由于保荐代表人未能做到勤勉尽责，导致两家公司的申请文件过于简单，且制作粗糙，违反相关要求，证监会对光大证券和海通证券的四名保荐代表人进行了谈话提醒。据了解，这是今年以来监管部门首次对保荐代表人采取谈话提醒的监管措施。

　　证监会认为，宁波摩士集团股份有限公司首发申请文件信息披露极不充分，多处违反招股说明书格式准则的披露要求，包括未披露发行人前身及股权演变、发行人改制设立时发起人出资的资产形态；未充分披露发行人生产模式和销售模式；未完全披露关联方及关联交易的内容；未披露募集资金项目合作方的基本情况；违反规定对2006年未经审计的净利润提前做出了分配安排。导致宁波摩士申请文件制作粗糙的原因，主要是保荐代表人未能做到勤勉尽责，因此，证监会对海通证券保荐代表人程建新、王建辉进行谈话提醒，要求其引以为戒。

　　遭遇同样尴尬的还有光大

　　据知情人士透露，管理层将在未来加强对保荐人市场的监管力度。就在上周，证监会刚刚对全国约70家保荐机构进行了一次集体“监管谈话提醒”。其主要内容就是在总结成绩之后也列数了大量的不足，同时，监管部门明确表态，从现在起对保荐人不负责任的行为绝不姑息。岁末年初，要对整个保荐人队伍进行一场巡检和抽查。管理层如此大动干戈的意图非常明显，毕竟保荐人是证券市场准入制的第一道把关人，其责任重大。