河北建投能源投资股份有限公司限售股份上市流通提示性公告

　　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次限售股份实际可上市流通数量为27，961，818股；

　　2、本次限售股份可上市流通日为2006年11月28日。

　　一、股权分置改革方案概述

　　1、股权分置改革对价方案要点：

　　全体流通股股东按照每持有10股流通股股票将获得公司非流通股股东支付的3．2股股份对价，共支付22，114，837股股份。

　　2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次：

　　2005年10月27日，公司召开了相关股东会议审议通过了公司股权分置改革方案。

　　3、股权分置改革方案实施日：2005年11月28日

　　二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通的承诺

　　公司所有原非流通股股东承诺如下：持有的公司限售流通股股份自获得上市流通权之日起，在12个月内不上市交易或者转让；其中公司控股股东河北省建设投资公司持有的公司限售流通股股份自获得上市流通权之日起，在36个月内不上市交易或者转让；

　　本次可上市流通限售股份的66户股东在股权分置改革时做出的承诺及履行情况：

　　本次可上市流通限售股份的66户股东在股权分置改革时承诺：持有的公司限售流通股股份自获得上市流通权之日起，在12个月内不上市交易或者转让；该66户股东在承诺有效期内完全履行了该承诺。

　　三、本次限售股份可上市流通安排

　　1、本次限售股份可上市流通时间为2006年11月28日；

　　2、本次可上市流通股份的总数为27，961，818股，占限售股份总数的20．057％和公司股份总数的12．126％；

　　3、限售股份持有人本次限售股份可上市流通主要情况如下：

　　注：本次限售股份可上市流通详细情况见巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｇｓｚｘ／ｌｓｇｇ000600．ｈｔｍｌ

　　四、股份结构变动表

　　单位：股

　　五、保荐机构核查报告的结论性意见

　　经核查，截至本核查报告出具日，建投能源限售股份持有人均能严格履行其在公司股权分置改革时做出的各项承诺。至建投能源股权分置改革方案实施完毕满12个月之日（即2006年11月28日）起，河北建投的限售承诺仍未履行完毕，即河北建投承诺：其持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，在三十六个月内（即在2008年11月28日前）不上市交易或转让。因此，其持有的限售股份仍处于限售期，本次不上市流通。

　　存在垫付对价情形、且未偿还被垫付的股份或未取得垫付股东的同意的限售股份持有人，须在偿还被垫付的股份或取得垫付股东的同意后，方可由公司董事会依据相关规定代为申请办理。

　　根据《公司法》和建投能源《公司章程》的有关规定，罗威作为公司董事和副总经理、李兢克作为公司监事，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。

　　本次申请限售股份上市流通的66家限售股份持有人的限售承诺将履行完毕，该等66家限售股份持有人持有的限售股份将于2006年11月28日解除限售、上市流通。

　　公司本次部分限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规及深圳证券交易所的有关规定；公司本次限售股份上市流通不存在实质性障碍；本保荐机构同意公司本次限售股份上市流通。

　　六、其他事项

　　1、本次上市流通限售股份存在垫付对价情形的股份持有人均已经以

　　2、本次上市流通限售股份持有人不存在对公司的非经营性资金占用，也不存在公司对其中任何股东进行违规担保的情形；

　　3、公司控股股东河北省建设投资公司所持111，269，436股（占公司总股本的48．252％）限售股份，因其承诺自获得上市流通权之日起，在36个月内不上市交易或者转让，本次未解除限售；

　　4、公司5户限售股份持股人所持145，152股（占公司总股本的0．063％）限售股份，因未能偿还被垫付对价，亦未取得垫付方的同意，本次未解除限售。

　　七、备查文件

　　1、限售股份上市流通申请表

　　2、保荐机构中银国际证券有限责任公司出具的核查报告

　　特此公告

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　董事会

　　2006年11月23日