第三方存管将成监管重要指标

　　中国证监会副主席庄心一表示第三方存管将成监管重要指标客户交易结算资金缺口弥补工作已基本完成

　　证券时报记者卢荣

　　本报讯中国证监会副主席庄心一昨日表示，证监会积极支持证券公司实施第三方存管，并把第三方存管的实施情况作为证券公司监管的重要指标。

　　庄心一是在出席国泰君安证券和建设银行客户交易结算资金第三方存管启动仪式时作上述表示的。他说，保护投资者合法权益是证券监管工作的重中之重，保障证券公司客户资金安全是监管工作的具体目标之一。客户交易结算资金存管制度作为证券市场的一项基础性制度，直接关系到投资者合法权益的维护，也关系到证券行业的信誉和市场的稳定发展。

　　庄心一指出，到2005年底除17家首批实施第三方存管的

证券公司外，其余证券公司逐步通过了五项内控制度评审，全面实现了客户交易结算资金独立存管的阶段性目标。到目前为止，历史上形成的客户交易结算资金缺口的弥补工作已基本完成，同时严肃查处了一批挪用客户资金的证券公司和责任人员。国泰君安证券是全面实施这一制度的第一家创新类试点类证券公司，这是证券业发展史上的标志性事件。

　　庄心一说，第三方存管制度是关系到几千万投资者账户的重大制度改革和创新，既涉及到相关制度的调整完善，市场各相关主体的协调互动，也涉及到比较复杂的技术问题。作为一项基础性制度改革，涉及环节多、工作量大，困难也不少，在推进第三方存管中特别要注意做好新老制度的衔接过渡，确保客户正常交易不受影响。努力做到平稳过渡，顺利运行。对历史形成目前尚未了结的扣划、冻结客户交易结算资金的个别问题，希望有关方面依照法律法规的明确要求，采取有效措施抓紧彻底解决。根据

证监会对实施第三方存管工作的部署，全行业必须在明年8月底前实施第三方存管。

　　庄心一表示，证监会将严格督促，积极支持证券公司实施第三方存管，高度关注工作进展情况，并把第三方存管的实施情况作为证券公司市场准入、风险评估和采取相应监管措施的重要监管指标。对违反证券法和相关监督规定的机构，坚决依法查处，采取限制业务直至市场退出的措施；对积极参与第三方存管、经营合规、服务优良的

商业银行，证监会将采取必要和适当的措施与政策，鼓励、支持其进一步发展各项银证合作业务。

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