证监会约保荐机构集体谈话 要求严把市场第一关

　　四川新闻网-成都日报讯：

　　上周，证监会对全国约70家保荐机构进行了一次集体“监管谈话提醒”。在总结成绩、列数不足之后，监管部门称，从现在起对保荐人不负责任的行为绝不姑息。

　　目前存在的问题有：保荐机构及保荐代表人勤勉不足，没有按照尽职调查准则的要求开展工作；上报明显不符合规定条件的公司，材料粗制滥造；主承销商缺乏职业判断和定价能力，盲目迎合发行人，拟定高市盈率的发行方案；投资价值研究报告存在严重的质量问题，甚至是低级的技术问题；对初步询价对象的资格审查不符合要求；主承销商没有专门的部门、人员负责发行询价工作等等。

　　这次集体谈话，发生在现在这样一个时点，除了总结经验、指明方向之外，更多的是传递对保荐机构的监管信息。会上监管部门某负责人表示，这些问题有的已相当严重，之所以没有使用谈话、提醒、上网公示的方式，是考虑到新的发行审核规则刚刚建立，需要一个熟悉的过程。“但是，在这次会议之后，将会对这些问题逐一梳理。一旦再发现，严惩不贷。”

　　除提醒外，有关部门还详细说明了今后申请发行上市过程中保荐机构的义务和责任，发审委在审核中会重点关注哪些问题等，这些都显示了公正透明、依法行事的市场理念。

　　据《中国证券报》