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原始股骗局借美国概念升级

http://www.sina.com.cn 2006年11月16日 02:32 东方早报

   据新华社上海11月15日专电 “美国三板上市”、10倍甚至20倍以上收益“承诺”……“穿上”这些“新外套”,一度偃旗息鼓的非法代理销售非上市股权(以下简称“原始股”)的骗局,开始“死灰复燃”。

  家住南京的金敏年前经人介绍,以每股4元购买了15000股上海某家生产绝缘材料的企业的股权。然而,金敏拿到股东卡后发现,卡上的股东名字并非本人,而是一个叫刘海涛的人。原来,刘以每股1.5元从企业购得股票后,转手以每股2.8元卖给了中介,中介再以每股4元的价格卖给金敏。金敏去找中介,发现那里已“人去楼空”。眼见股票上市无望,无奈之下,金敏最后只得以每股1.8元的价格将股票卖还给企业,自己损失了3万多元。

  “与我一样受骗的还有130多人,损失在500万元以上。”金敏说。

  金敏的遭遇绝非个案。随着股市转暖,一些非法中介机构纷纷扛起“证券投资咨询公司”等旗号,以未上市公司股东代理人或财务顾问身份,通过随机拨打电话、网络、投资报告会、亲友介绍等形式,非法代理销售原始股。上海证监局的统计数据显示,该局热线电话今年以来接到的有关非法代理销售原始股类的投诉,占到所有来电的20%至30%,仅次于咨询类的来电数量。

  原始股骗局的第一个“高潮”可上溯至2000年。当时沪深股市转配股上市流通,制造出财富效应。一些非法中介机构便乘机非法推销原始股,许诺这些股权未来可以在三板市场上市。之后,由于三板市场迟迟没有设立,原始股骗局最终不攻自破。

  此番卷土重来,原始股骗局开始升级换代。一些非法中介机构通常信誓旦旦地“承诺”:自己代理销售的原始股不久有望通过买壳等方式在美国OTC系统(相当于美国的一个三板市场)上市,满足一定条件后,将会成功登陆纳斯达克,届时,投资人将获得10倍甚至20倍以上的收益。

  上海迅胜投资咨询公司总经理孙雷民认为,对于缺乏投资经验和专业知识、信息相对闭塞的国内普通投资者来说,原始股投资无疑是一个充满风险的“雷区”。首先,目前代理销售原始股的中介机构往往没有资质,销售中多有夸大,承诺也没有法律效力;其次,即便是在美国OTC系统上市了,股票也往往是有价无市;此外,有些公司还通过庄家做市,只接受关联方的卖出报盘,普通股东持有的股票即便股价上涨,也是“账面盈利”,无法兑现收益。

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  声音

  证监部门应站出来牵头办案

   针对全国各地十分猖獗的非法代理销售原始股的情况,早在2001年,国务院办公厅就下发了《关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知》,之后,证监会也分别于2003年和2004年下发了《关于处理非法代理买卖未上市公司股票和有关问题的紧急通知》和《进一步打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的紧急通知》,要求证券监管部门有针对性地加大对此类非法活动的打击力度。

  但时至今日,“原始股”骗局这一市场顽疾仍无法根治。

  对此,证券民事赔偿领域专家、上海闻达律师事务所合伙律师宋一欣建议,在当前阶段,明确监管责任,建立长效机制,打击原始股骗局,是有关责任部门的当务之急。

  首先要明确责任。虽然原始股交易不同于股票交易,不属于证券监管部门监管范围,但考虑到股权交易的证券属性,一些投资者在举报和投诉时往往首先想到的是证券监管部门。因此,有关专家建议由证监会在各地的派出机构组织牵头,在当地政府的支持和协调下,会同当地工商、公安部门,建立联合办案机制,共同查处原始股骗局案件。

  其次要建立长效机制。根据以往经验,设下原始股骗局的中介机构,在遇到严厉打击时会暂停业务,等风头过后便重起炉灶。建议设立“打击非法销售非上市股权办公室”这样的常设机构,统筹组织指挥打击原始股骗局。

  第三要加强舆论宣传。强大的舆论宣传对于揭示原始股投资风险,引导理性投资具有重要作用。各地政府和宣传部门应当大力配合相关职能部门,将查处的典型案件给予曝光,提高投资者风险防范意识。

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