保护基金已向26家高危券商拨付数十亿元资金

　　成立一年多的中国证券投资者保护基金公司正成为券商风险处置的稳定器。基金公司执行董事刘肃毅11日在上海透露，目前已处置的30家高危券商中，有26家需要由基金公司来弥补保证金缺口，目前中投保基金公司已拨付了数十亿元资金。

　　617亿央行再贷款

　　刘肃毅11日在上海参加一个“首届全国区域金融合作、金融市场创新与投资者保护研讨会”时表示，中国证券投资者保护基金公司在券商风险处置过程中已经发挥了稳定器的作用，主要工作是对处置券商的个人债权进行限额收购并弥补保证金缺口，并在实践过程中形成了托管清算、资金运用及审核的多项体系。

　　于去年9月挂牌的中国证券投资者保护基金公司，注册资本为63亿元。刘肃毅称，中国人民银行曾向基金公司发放了一笔专项再贷款，资金总额为617亿元，作为基金的初始运营资金。

　　此外，基金的来源还包括沪深交易经手费的20%；证券公司其营业收入的0.5%～5%缴纳基金；发行

股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入及国内外机构、组织及个人的捐赠等。

　　《保护条例》草拟完毕

　　刘肃毅还透露，由中国证监会法规部与中投保基金公司共同制定的《证券投资者保护条例》草稿已拟定完毕，目前正在征求意见及审核过程中。

　　《证券投资者保护条例》是证券市场“两法四规”法制结构的组成部分之一。“两法四规”是以《证券法》、《公司法》两部法律为基础，包括《上市公司监管条例》、《证券公司监管条例》、《证券公司风险处置条例》和《证券投资者保护条例》等四部行政法规。目前，其他三部行政法规还没有出台。

　　基金一直在进行投资　

　　按照国务院发布的《证券投资者保护基金管理办法》规定，基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

　　刘肃毅对早报记者表示，基金公司作为央行这笔617亿元再贷款的承贷人，公司要在规定期限内不但要还本还要付息，因此，“下一步关键是要进行资金的市场化运作”。

　　刘肃毅透露，目前基金正按照《管理办法》的规定，一直在投资于银行存款、购买国债、金融债券等项目。对于是否投资股市的疑问，刘肃毅以“不能有太多的商业化运作”的说话否定了投资二级市场的可能。

　　刘肃毅没有透露目前基金已筹集到的资金规模。但他强调，基金保持一个必要的下限额度就够了，不需要很庞大的资金。“外界认为基金公司是一个商业运作基金，这是误会。作为市场风险处置与投资者保护的公共组织来说，公司的定性是不以盈利为目的的机构。但这不等于说不能进行商业化运作，投资收益都是要纳入保护基金的。”

　　30家高危券商都要进入破产程序

　　刘肃毅会后在接受早报记者专访时透露，目前证监会已处置了包括

南方证券、亚洲证券、巨田证券等30家高危券商，其中26家券商需要由基金公司来弥补保证金缺口。

　　据了解，截至目前，26家券商中有一些还没有完成清算程序，公司只对其中的几家赔付了数十亿元的保证金缺口，但刘肃毅没有透露具体是哪几家券商。在已经结束的历经两年的“券商风险处置特殊期”，中国证券投资者保护基金公司直接托管清算了中关村证券、中国科技证券及广东证券，并由这三家托管券商重组而来新成立了安信证券，安信证券已于9月28日在深圳挂牌成立。

　　刘肃毅强调，安信证券是经国务院批准成立的券商风险处置措施之一。“安信证券的组建对于能够更快地在操作过程中处置证券公司有非常重要的作用。”

　　刘肃毅表示，券商风险处置有多种方式，从最初的几大

资产管理公司托管，再到创新券商介入，而中投保基金公司处置券商只是其中的一种模式，“很难说就只有一种形式”。

　　不过，刘肃毅表示，目前已被处置的这30家券商全都要进入司法破产程序。

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