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证监会开出系列“罚单”http://www.sina.com.cn 2006年11月08日 03:34 金融投资报
本报讯 中国证监会日前开出系列“罚单”，对海鸟发展及原高管、长沙市商业银行及相关人员、上海高清晰度数字视频技术有限公司及西安市富秦典当行郝一平等5人违反证券法律法规的行为，分别给予罚款、责令整改及市场禁入的处罚。 海鸟发展信息披露有问题 海鸟发展问题主要出在信息披露方面。 首先是虚假披露公司实际控制人的问题。2002年和2003年，海鸟发展公开披露信息中，上海东宏实业投资有限公司和唐海根都是公司大股东和实际控制人。直到2004年8月，在对农凯公司2．7亿元担保问题进行说明时，海鸟发展才披露唐海根是公司名义控制人，实际控制人是周正毅和农凯集团。 其次是对外担保未及时披露的问题。海鸟发展于2004年1月收到华夏银行致公司律师函，该函称海鸟发展“分别为上海华亭进出口有限公司、上海远达进出口有限公司、上海农凯工贸有限公司、上海金凯物资有限公司、华信投资集团公司等单位的贷款、商票等信贷事项共计人民币2．7亿元与华夏银行上海分行签订了担保合同。迄今为止，前述各项贷款已有1．07亿元逾期”。但海鸟发展直至2004年8月27日才对上述事项予以说明并公告。 根据以上违规事项，中国证监会决定给予海鸟发展以30万元的罚款，给予公司董事长唐海根警告处分，并处以10万元的罚款。 长沙商行违法划扣泰阳证券客户资金 经查明，2003年11月至2004年4月，长沙市商业银行作为泰阳证券客户交易结算资金的存管银行，明知泰阳证券在该行开立的结算账户为客户交易结算资金专用存款账户，该账户中的资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款，不得为他人提供担保，但仍实际接受客户交易结算资金账户的空白转账支票作担保，并于2004年10月28日将3．228亿元分别从客户交易结算资金专户中划到借款人账户，用于归还借款人所欠该行银行贷款。同时协助泰阳证券将1．5亿元从客户交易结算资金专户分别划到湖南金川阳光商贸有限公司等4家公司。 对于上述行为，中国证监会决定给予长沙市商业银行责令整改的处罚，将违法划扣的泰阳证券客户交易结算资金3．228亿元划拨回泰阳证券原客户交易结算资金专用存款账户，并对有关责任人处以警告并罚款。泰阳证券及其责任人员违法行为将另案处理。 基金景博被庄家“爆炒” 从2001年3月30日到2001年7月20日，基金景博每单位价格累计涨幅达到67．34％，而坐庄炒做该基金的，只是西安市富秦典当行的老板郝一平及四个手下职员。 2000年9月至2001年11月期间，郝一平指使并授权典当行职工张曼丽、朱格利、孙锁爱、景智信等人先后在西安、重庆、江苏、乌鲁木齐等地的18家证券营业部使用397个个人股东账户并以富秦典当行、张曼丽个人的名义和借用西安航标投资咨询有限公司、西安华鹏羊绒制品有限公司、陕西兰拓投资服务有限责任公司的名义，向西安恒盛投资有限公司等１７家机构和张小宝等４个个人进行融资，集中大量资金，连续买卖“基金景博”，致使该基金逐步放量上涨。同时郝一平等人的持仓量也从２０００年１１月２１日占该基金总发行量５．４６％，上升到２００１年８月２１日占该基金总发行量５９．１８％的最高量。郝一平、朱格利等人还利用富秦典当行通过该典当行控制的不同账户，以该典当行为交易对象，对“基金景博”进行不转移所有权的自买自卖，共计３３２笔、５１０９．０２０９万个基金单位。 经过调查后，中国证监会决定对郝一平等人违法“操纵证券交易价格”的行为给予市场禁入处罚，其中郝一平处以永久性市场禁入，其余四人处以５年市场禁入。 此外，出现在罚单上的还有上海高清晰度数字视频技术有限公司。该公司于２００１年９月在海通证券北京柳芳北里营业部开立一个资金账户，并在２００２年７月９日至２００３年８月２２日期间，利用该资金账户下挂的４８个个人账户买卖“青海明胶”股票。证监会责令该公司立即停止并清理所使用的个人账户。 （全景） 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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