浙江盾安人工环境设备股份有限公司限售股份上市流通提示性公告

http://www.sina.com.cn 2006年11月07日 04:32 全景网络－证券时报

　　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　特别提示：

　　1、本次可上市流通股份数量为9，036，324股。

　　曹俊、周学军、蒋家明、何学平为本公司高级管理人员，将由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以“高管股份”的形式予以锁定；王涌先生于2006年8月11日（即：承诺限售期内）辞去公司副董事长及董事职务，自该日起王涌先生属于公司非高管人员，但因其辞职未满六个月，其持有的本公司限售股份自2006年11月10日起至2007年2月10月仍将由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以“高管股份”予以锁定。上述高管人员合计持有本公司4，521，640股股份。

　　2、本次限售股份实际可上市流通数量为4，514，684股。

　　3、本次限售股份可上市流通日为2006年11月10日。

　　一、股权分置改革方案概述

　　1、股权分置改革对价方案要点：

　　公司非流通股股东向流通股股东送出8，400，000股股份作为股权分置改革利益平衡的对价，流通股股东每10股获付3股，该等股份对价支付完毕后，非流通股股东持有之股份即获得流通权。

　　2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次：

　　公司于2005年10月31日召开了股权分置改革相关股东会议，审议通过了股权分置改革方案。

　　3、股权分置改革方案实施日：2005年11月10日。

　　二、本次限售股份可上市流通安排

　　1、本次限售股份可上市流通时间为2006年11月10日；

　　2、本次可上市流通股份的总数9，036，324股，占限售股份总数的25．98％、无限售条件股份总数的24．83％和公司股份总数的12．69％；各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：

　　注：限售股东曹俊、周学军、蒋家明、何学平为本公司高级管理人员，其持有的本公司所有股份将按照有关规定予以锁定，限售期满并直至其离职六个月后方可出售。

　　王涌先生于2006年8月11日（即：承诺限售期内）辞去公司副董事长及董事职务，自该日起王涌先生属于公司非高管人员，但因其辞职未满六个月，其持有的本公司限售股份自2006年11月10日起至2007年2月10月仍将作为高管股份予以锁定，直至2007年2月11日，方可通过深圳证券交易所挂牌出售。

　　三、本次可上市流通限售股份持有人在股权分置改革时做出的各项承诺及履行情况

　　四、股本变动结构表

　　五、保荐机构核查报告的结论性意见

　　依据《国元证券有限责任公司关于浙江盾安人工环境设备股份有限公司限售股份上市流通的核查报告》，保荐机构的结论性意见如下：

　　1、限售股份持有人严格遵守股权分置改革时做出的各项承诺。

　　2、限售股份持有人不存在未完全履行承诺就出售股份的情形。

　　3、限售股份持有人出售所持有

股票不涉及国资和外资管理程序。

　　4、本次限售股份上市流通符合相关法律、法规、规章和交易所规则。

　　5、由于部分限售股份持有人为公司高级管理人员，其持有的股份全部解除限售后，解除限售的股份将按照规定申请锁定，从而导致解除限售数量与可上市流通数量产生差异。

　　6、本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。

　　7、明确同意本次限售股份上市流通。

　　关于上述结论的第5点，保荐机构和保荐代表人给予如下补充说明：

　　1、限售股东曹俊、周学军、蒋家明、何学平为本公司高级管理人员，其持有的本公司所有股份将按照有关规定予以锁定，限售期满并直至其离职六个月后方可出售。

　　我们将提醒上述五名股东继续注意履行其就股权分置改革所作的承诺。

　　2、方建良、唐黎明、王世华、林成培、刘云晖、黄毅飞等六名股东所持有的全部限售股份自2006年11月10日起应当解除限售。我们将在本报告出具之日至2006年11月10日间提醒上述六名股东继续注意履行其就股权分置改革所作的承诺。

　　六、其他事项

　　1、公司限售股份不存在垫付对价情形及偿还情况；

　　2、申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对公司的非经营性资金占用及公司对该股东的违规担保；

　　3、本次可上市流通股份数量为9，036，324股。曹俊、周学军、蒋家明、何学平为本公司高级管理人员，将由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以“高管股份”的形式予以锁定；王涌先生于2006年8月11日（即：承诺限售期内）辞去公司副董事长及董事职务，自该日起王涌先生属于公司非高管人员，但因其辞职未满六个月，其持有的本公司限售股份自2006年11月10日起至2007年2月10月仍将由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以“高管股份”予以锁定。上述高管人员合计持有本公司4，521，640股股份。

　　因此，本次限售股份实际可上市流通数量为4，514，684股。

　　七、备查文件

　　1、限售股份上市流通申请表；

　　2、保荐机构核查报告。

　　浙江盾安人工环境设备股份有限公司董事会

　　2006年11月7日

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