证券案件立案调查步入专职化

　　新一届行政处罚委员会成立，尚福林向7名专职委员颁发聘书

　　证券时报记者于扬

　　本报讯中国证监会新一届行政处罚委员会日前宣布成立。按照这一制度设计，今后证监会立案调查的案件，将交由专职的行政处罚委员会委员审理，由主审委员审查案件的事实和证据，根据法律规定提出处理意见，处罚委员会合议作出决定。新体制将保证证监会的监管执法工作更加有效。

　　证监会主席尚福林在成立大会上向行政处罚委员会的7名专职委员颁发了聘书。他指出，随着股权分置改革等基础性制度建设的实施和推进，我国资本市场已经和正在发生深刻变化：市场功能进一步完善，市场体系逐步健全，市场规模迅速扩大，投资品种丰富，交易活跃，对外开放稳步推进等。面对新的市场形势，监管部门要坚持科学发展观，贯彻落实党中央国务院有关资本市场的方针政策，因势利导，将资本市场改革开放推向深入。

　　他强调，此次中国

证监会成立新一届行政处罚委员会，改变了以往行政处罚委员由各部门和各派出机构选任人员兼任的做法，选调了7名从事监管工作多年，经验丰富且有良好专业知识背景的资深监管人员担任处罚委员会委员，实现委员的专职化和案件处理的专业化，这是在总结证监会自2002年实施证券期货市场违法违规案件“查审分离”成功经验的基础上，根据证券期货市场监管的实际需要，全面贯彻十六届六中全会精神，落实国务院推行执法责任制的要求，推进资本市场依法行政的重大举措，对完成新时期证券监管任务，促进资本市场的和谐发展具有重要意义。证监会副主席范福春、桂敏杰参加会议并分别对行政处罚委员会的工作提出了要求。

　　据了解，近年来，中国证监会不断改进和加强执法工作，查处了一大批证券期货违法违规案件。据统计，自2002年以来，中国证监会共立案查处各类证券期货违法违规案件372件，作出行政处罚决定155件，市场禁入决定20件，责令整改通知书64件，对总计138家机构、686名个人进行了行政处罚及相关处理，发现涉嫌犯罪移送公安机关侦查案件76件，严肃处理了“

科龙电器”、“德隆”、“银广夏”、“

南方证券”等一批具有重大社会影响的案件，有力惩戒和震慑了违规者，有效遏制了上市公司造假、侵占上市公司资金、挪用客户保证金等破坏证券市场健康运行的违法活动，维护了证券市场秩序和投资者的合法权益。实践证明，中国证监会根据依法行政，建立现代法治政府内部分工配合、监督制衡的执法机制的要求，借鉴国外先进市场的制度和经验，在行政处罚工作中实行“查审分离”的做法，符合我国资本市场监管执法工作的实际需要。“查审分离”不仅提高了证监会依法行政水平，保障了当事人各项权益，保证了行政处罚工作的公开、公平和公正，更展现了证监会严格执法，依法治市的决心和能力，取得了良好的监管效果和社会效应。

　　随着资本市场各项基础性工作的深入推进，资本市场可持续发展的基础进一步夯实，市场发展的体制和机制环境也发生了深层次变化。新形势对证券监管执法工作的效率、质量提出了新的更高的要求。为此，中国证监会在认真总结“查审分离”实践经验的基础上，借鉴发达国家“行政法官”制度，结合我国法律体系和司法制度的特点和具体情况，坚持“查审分离”，实行行政处罚案件行政机关内部审理的专职化和专业化。新体制的实施，将有利于进一步提高案件处理效率，提高办案质量，增强执法的权威性，从而进一步提高资本市场行政处罚执法工作水平，保障我国资本市场的稳定有序发展，一个健康、稳定、有序的资本市场也将具有更加坚实的基础和更加有力的保障。

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