证监会推荐国泰君安第三方存管模式

　　上海券商要做第三方存管领头雁

　　证券时报记者卢荣

　　本报讯借证监会向各地推荐国泰君安第三方存管模式的东风，上海券商推进第三方存管的工作开始集体提速。日前，记者从刚刚召开的“客户资金第三方存管工作交流研讨会”上获悉，上海各创新类券商的第三方存管工作进展顺利，成熟的第三方存管方案最早有望在今年年底推出。

　　上海的券商代表在会上表示，客户交易结算资金第三方存管工作是贯彻落实《证券法》、国家对证券公司综合治理工作的重要内容。因此实施第三方存管势在必行。“既然如此，晚做不如早做。”因此，上海地区各券商的第三方存管工作开展迅速，走在全国同行业之前。

　　今年7月份，

证监会对上海地区开展的第三方存管工作给予了高度评价。证监会将国泰君安第三方存管方案发送各地方证监局参考，并建议各证监局结合国泰君安第三方存管方案指导辖区内

证券公司着手准备建立客户交易结算资金第三方存管制度。据悉，国泰君安的模式主要包括以下原则，一是多银行制，二是银行通过对客户资金明细账管理功能，包括负责客户的存取款、为客户提供其明细账的查询，并完成账实核对，从制度上保证客户交易结算资金的安全；三是取消证券公司各类账户的客户交易结算资金存取款功能，证券公司只是按照货银兑付（DVP）原则，代理客户完成证券买卖的的申报和清算交收，资金存取完全在商业银行端。

　　据了解，目前上海的创新类券商基本上采用的是国泰君安第三方存管模式，而国泰君安已经在上海的两个营业部先行试点，工、农、中、建、交等商业银行也按照国泰君安第三方存管模式已经完成或将于近期完成银行端第三方存管系统的建设和调试工作。同时，申银万国证券已正式与工商银行开始了系统的联调测试工作。还与上海银行、招商银行等积极沟通协调，争取早日进行第三方存管的业务合作。

　　上海证监局对上海各券商工作表示了充分肯定，并要求一定要继续坚定不移地试行下去，及时总结问题，并明确建立第三方存管工作例会制度，以定期交流业务。

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