沈阳金山热电股份有限公司2006年第三季度报告

　　沈阳金山热电股份有限公司

　　2006年第三季度报告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1.2 公司独立董事卢慧民先生因公出差，未能出席董事会会议，委托独立董事高闯先生代为表决并行使相关权利 。

　　1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

　　1.4 公司负责人肖文先生，主管会计工作负责人周 可为先生，会计机构负责人李先锋先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况

　　2.1 公司基本信息

　　2.2 财务资料

　　2.2.1 主要会计数据及财务指标

　　币种:人民币

　　*注：上述“每股净资产”、“调整后的每股净资产”及“每股收益”按2006年度非公开发行股票后的总股本2.62亿股计算的，上年度期末和上年同期是按原总股本2.21亿股计算的。

　　2.2.2 利润表

　　单位: 元 币种:人民币

审计类型:未经审计

　　单位: 元 币种:人民币 审计类型:未经审计

　　2.3 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表

　　单位：股

　　§3 管理层讨论与分析

　　3.1 公司报告期内经营活动总体状况的简要分析

　　报告期内，公司及控股子公司针对即将到来的供暖期，对运行机组设备和供热管网进行了常规检修和维护。报告期内，公司完成发电量34，634万千瓦时；完成上网电量30，482万千瓦时；输出工业热力48，609吉焦。

　　报告期内，公司实现主营业务收入 67，891，938.14元；实现净利润899，354.21元，与去年同期相比减少324万元，主要原因是财务费用增长较大。

　　3.1.1 占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况

　　√适用 □不适用单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

　　3.1.2 公司经营的季节性或周期性特征

　　√适用 □不适用

　　公司及公司控股的桓仁金山热电有限公司，公司合营的辽宁南票劣质煤热电有限公司，公司参股的沈阳沈海热电有限公司属于热电联产企业，具有较为明显的季节性特征。第一、四季度为供暖期，发电量及供热量高于其他季度；第二、三季度供暖期结束后，只输出少量工业热力，发电量低于第一、四季度。

　　公司控股的辽宁康平金山风力发电有限责任公司和辽宁彰武金山风力发电有限责任公司地处内陆地区，其生产所依赖的风资源状况主要随季节变化，一般每年第一、四季度风资源较好、发电量较多，第二、三季度风资源较差、发电量较少。

　　3.1.3 报告期利润构成情况（主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比的重大变动及原因的说明）

　　√适用 □不适用

　　报告期，主营业务利润及期间费用占利润总额的比例与前一报告期相比变化较大，主要原因是财务费用等固定性费用在利润总额中所占比例增大。

　　3.1.4 主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.1.5 主营业务盈利能力（毛利率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及其原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.2 重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　1、报告期内，国家发展和改革委员会以发改能源【2006】1521号文件核准了公司参股公司内蒙古海州露天煤矿有限公司白音华四号露天煤矿一期项目。该项目建设总规模为2400万吨/年，将分期进行建设，其一期工程建设规模为500万吨/年。

　　2、报告期内，国家发展和改革委员会以发改地区【2006】1247号文件批准了公司控股子公司辽宁康平金山风力发电有限责任公司与瑞典Carbon Asset Management Sweden AB公司进行清洁发展机制项目合作的申请。该申请为向瑞典公司转让该项目产生的温室气体减排量，转让总量不超过50万吨二氧化碳当量，每吨二氧化碳当量转让价格不低于9美元。据测算，扣除相关费用后，辽宁康平金山风力发电有限责任公司按上网电量计算将因此增加收入0.05－0.06元/千瓦时。该项目已完成在联合国CDM执行理事会的注册工作，目前该组织正对二氧化碳当量进行核证、核查工作。

　　3、报告期内，国家发展和改革委员会以发改地区【2006】1249号文件批准了公司控股子公司辽宁彰武金山风力发电有限责任公司与瑞典Carbon Asset Management Sweden AB公司进行清洁发展机制项目合作的申请。该申请为向瑞典公司转让该项目产生的温室气体减排量，转让总量不超过40万吨二氧化碳当量，每吨二氧化碳当量转让价格不低于9美元。据测算，扣除相关费用后，辽宁彰武金山风力发电有限责任公司按上网电量计算将因此增加收入0.05－0.06元/千瓦时。该项目已完成在联合国CDM执行理事会的注册工作，目前该组织正对二氧化碳当量进行核证、核查工作。

　　4、报告期内，公司于2006年9月12日以非公开的方式向8家特定机构投资者发行了4，100万股。2006年9月21日，经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司批准，公司办理了本次发行新增股份的登记及股份限售。2006年9月21日公司新增股份上市手续获得上海证券交易所的批准。

　　3.3 会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.4 经审计且被出具"非标意见"情况下董事会和监事会出具的相关说明

　　□适用 √不适用

　　3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

　　□适用 √不适用

　　3.6 公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况

　　□适用 √不适用

　　3.7 公司原非流通股东在

股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况

　　□适用 √不适用

　　3.8 截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的股改工作时间安排说明

　　□适用 √不适用

　　3.9截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的相关说明

　　□适用 √不适用

　　沈阳金山热电股份有限公司

　　法定代表人：肖文

　　2006年10月25日

　　股票代码：600396 股票简称：金山股份 临：2006－022

　　沈阳金山热电股份有限公司第三届

　　董事会第十六次会议决议公告暨

　　召开2006年第一次临时股东大会通知

　　沈阳金山热电股份有限公司于2006年10月13日以邮件、传真及送达方式向全体董事发出了召开公司第三届董事会第十六次会议的书面通知，并于2006年10月24日以现场方式召开公司第三届董事会第十六次会议。应出席会议董事9人，实际出席会议董事8人，独立董事卢惠民先生因公出差，委托独立董事高闯先生代为表决并行使相关权利。会议由董事长肖文先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，与会董事审议并通过了如下决议：

　　一、通过了《2006年第三季度报告》；

　　同意，9票；反对，0票；弃权0票。

　　二、通过了《关于为辽宁南票劣质煤热电有限公司提供贷款担保的议案》

　　同意，9票；反对，0票；弃权0票。

　　（详见公告临：2006－023贷款担保公告）

　　三、通过了《关于变更公司名称的议案》

　　将公司原有名称“沈阳金山热电股份有限公司”变更为“沈阳金山能源股份有限公司”。

　　同意，9票；反对，0票；弃权0票。

　　四、《关于修改<公司章程>的议案》；

　　同意，9票；反对，0票；弃权0票。

　　（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn及公司网站www.600396.com）

　　五、通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；

　　同意，9票；反对，0票；弃权0票。

　　（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn及公司网站www.600396.com）

　　六、通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》；

　　同意，9票；反对，0票；弃权0票。

　　（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn及公司网站www.600396.com）

　　七、通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》

　　同意，9票；反对，0票；弃权0票。

　　（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn及公司网站www.600396.com）

　　前述议案中第二、三、四、五、六、七项议案尚须提交股东大会审议。

　　八、通过了《关于召开2006年第一次临时股东大会的议案》

　　同意，9票；反对，0票；弃权0票。

　　（一）召开会议基本情况

　　1、会议召集人：沈阳金山热电股份有限公司董事会

　　2、会议时间：2006年11月15日上午9时30分

　　3、会议地点：公司会议室（沈阳市和平区南五马路185巷1号建行南湖科技开发区支行9楼）

　　4、会议方式：现场表决

　　（二）会议议题

　　1、关于出资组建内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司的议案；

　　2、关于对辽宁南票劣质煤热电有限公司增资暨建设二期扩建项目的议案；

　　3、关于对辽宁南票劣质煤热电有限公司提供贷款担保的议案；

　　4、关于变更公司名称的议案；

　　5、关于修改《公司章程》议案；

　　6、关于修订《股东大会议事规则》的议案；

　　7、关于修订《董事会议事规则》的议案；

　　8、关于修订《监事会议事规则》的议案。

　　（三）出席会议的对象

　　1、本公司的董事、监事、高级管理人员及法律顾问。

　　2、截至2006年11月8日下午收市，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司所有股东或其代理人。

　　（四）会议登记方法

　　登记方式：股东持股东帐户卡及本人身份证；委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人身份证；法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东帐户卡、出席人身份证到公司证券部登记。外地股东可以信函或传真方式登记。（授权委托书附后）

　　登记时间：2006年11月9日－11月10日（8：30－16：00）

　　登记地址：沈阳市和平区南五马路185巷1号沈阳金山热电股份有限公司证券部

　　联系人：黄宾 马佳

　　联系电话：024－23229022－320、368

　　传真：024－23229139

　　邮编：110006

　　（五）其他事项

　　与会者食宿费自理；

　　特此公告。

　　沈阳金山热电股份有限公司董事会

　　二OO六年十月二十四日

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　兹授权 先生/女士代表本人（单位）出席沈阳金山热电股份有限公司二OO六年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人签名：

　　委托人身份证号码：

　　委托人股东帐户：

　　委托人持股数量：

　　授托人签名：

　　授托人身份证号码：

　　委托日期：

　　股票代码：600396 股票简称：金山股份 编号：临2006-023

　　沈阳金山热电股份有限公司

　　为辽宁南票劣质煤热电有限公司

　　提供贷款担保的公告

　　一、担保情况概述

　　本公司于2006年10月24日召开了第三届董事会第十六次会议，会议一致通过了如下决议：

　　《关于为辽宁南票劣质煤热电有限公司提供贷款担保的议案》。

　　辽宁南票劣质煤热电有限公司由于生产用流动资金较为紧张，拟向银行申请贷款1亿元，本公司和辽宁南票电厂各为其提供贷款担保5000万元。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：辽宁南票劣质煤热电有限公司（以下简称“南票热电”）

　　住所：辽宁省葫芦岛市南票区沙锅屯街总库里1号

　　法定代表人：李庆

　　注册资本：壹亿柒仟万元整

　　企业类型：有限责任公司

　　经营范围：火力发电、循环水综合利用、技术服务、粉煤灰与金属材料销售

　　截至2006年9月30日，南票热电未经审计的财务指标：资产总额为96，850万元，负债为77，358万元，净资产为19，492万元；2006年前三季度净利润为2，095万元。

　　与本公司关系：本公司合营公司（持股50％）。

　　三、担保协议的主要内容

　　担保方式：信用担保

　　担保期限：一年

　　四、董事会意见

　　董事会认为：

　　1、南票热电经过近两年的生产经营，财务等各方面状况良好，无不良债权、债务，有足够的偿还能力，本次公司为其提供贷款担保不会给公司带来较大风险。

　　2、本公司合营公司南票热电自投入商业运营以来为本公司业绩增长做出了一定的贡献。本着相互支持、共同发展的原则，公司亦应支持其经营与发展。

　　五、累计对外担保

　　加上此次担保，公司累计对外担保数量为127，248.54万元人民币。占公司净资产的155.55％。

　　特此公告

　　沈阳金山热电股份有限公司董事会

　　二OO六年十月二十四日

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