鼎盛天工工程机械股份有限公司2006年第三季度报告

　　鼎盛天工工程机械股份有限公司

　　2006年第三季度报告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1.2 独立董事杨红旗先生，因出国委托韩学松独立董事代为行使表决权。

　　1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

　　1.4 公司负责人李鹤鹏，主管会计工作负责人王春萍，会计机构负责人（会计主管人员） 宋双献声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况

　　2.1 公司基本信息

　　2.2 财务资料

　　2.2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币

　　2.2.2 利润表单位: 元 币种:人民币 审计类型:未经审计

　　单位: 元 币种:人民币 审计类型:未经审计

　　2.3 报告期末股东总数及前十名流通股股东持股表(未完成股权分置改革)

　　单位：股

　　§3 管理层讨论与分析

　　3.1 公司报告期内经营活动总体状况的简要分析

　　本报告期内，国内工程机械行业受投资增速减缓的因素影响，尤其对路面机械行业影响较大，市场的一些无序竞争，加剧了企业的负担，为防范风险，保证资金的大部分能够回笼，适度提高销售的首付款，也对公司国内销售形成较大压力。公司董事会和经营领导班子，认真分析形势，及时调整营销策略，除在管理上深挖潜力，降低成本外，重点采取了加大国际市场开拓力度，改进经营销售策略，催收欠款，开辟新的经营销售模式等措施，应对经营存在的暂时困难，预计年底销售形势将有所好转。截止本报告期，公司实现主营业务收入285，552，222.36元，主营业务利润65，165，787.45元，净利润-6，848，752.92元，三项指标与去年同期相比分别减少19.41%、21.25%、69.57%。

　　3.1.1 占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况

　　√适用 □不适用单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

　　3.1.2 公司经营的季节性或周期性特征

　　□适用 √不适用

　　3.1.3 报告期利润构成情况（主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比的重大变动及原因的说明）

　　□适用 √不适用

　　3.1.4 主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.1.5 主营业务盈利能力（毛利率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及其原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.2 重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用 √不适用

　　3.3 会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.4 经审计且被出具"非标意见"情况下董事会和监事会出具的相关说明

　　□适用 √不适用

　　3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

　　□适用 √不适用

　　3.6 公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况

　　□适用 √不适用

　　3.7 公司原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况

　　□适用 √不适用

　　3.8 截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的股改工作时间安排说明

　　√适用 □不适用

　　本公司股权分置改革工作已经本公司非流通股股东协商一致，提出初步股改方案，现已报送有关国有资产管理部门进行审核。

　　截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的相关说明

　　□适用 √不适用

　　鼎盛天工工程机械股份有限公司

　　法定代表人：李鹤鹏

　　2006年10月24日

　　证券代码：600335 证券简称：S鼎盛天 公告编号：临2006—19号

　　鼎盛天工工程机械股份有限公司

　　第三届董事会第二十七次会议决议公告

　　鼎盛天工工程机械股份有限公司第三届董事会第二十七次会议于2006年10月17日以送递和传真方式发出通知，并于2006年10月24日以通讯方式召开，应参与表决的董事8人，实际参与表决的董事8人，独立董事杨红旗先生因出国，委托独立董事韩学松先生代为行使表决权。会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

　　经与会董事认真审议通过如下决议：

　　一、审议通过了《公司2006年度三季度报告及摘要》；

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于第三届董事会延期换届选举的议案》；

　　本公司第三届董事会成员至2006年10月28日任期届满。根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定，将履行换届选举工作。但鉴于公司正在实施股权分置改革等工作，董事会换届选举尚不具备条件，因此，本次董事会决议换届选举工作延期两个月至2006年12月底前举行，第三届董事会董事的任期将顺延至股东大会选举产生第四届董事会止。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于更换2006年度决算审计会计师事务所的议案》；

　　会议审议通过了公司控股股东主管上级中国机械工业集团公司，依据国资委《关于开展2006年度中央企业财务决算统一委托审计工作的通知》（国资厅发评价[2006]48号）文件的精神，下发的《关于更换2006年度审计事务所的通知》，天津工程机械研究院及其控股子公司包括鼎盛天工工程机械股份有限公司，确定由岳华会计师事务所负责审计的提案。会议提请股东大会审议此议案，更换公司2006年度审计事务所。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《关于与金融租赁公司签署合作协议的议案》。

　　为进一步拓展经营业务需要，同意公司与金融租赁公司签署融资租赁销售合作协议，合作授信额度为1亿元。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　鼎盛天工工程机械股份有限公司董事会

　　2006年10月24日

　　证券代码：600335 证券简称：S鼎盛天 公告编号：临2006—20号

　　鼎盛天工工程机械股份有限公司

　　第三届监事会第十四次会议决议公告

　　鼎盛天工工程机械股份有限公司第三届监事会第十四次会议于2006年10月17日以送递和传真方式发出通知，并于2006年10月24日以通讯方式召开，应参与表决的监事3人，实际参与表决的监事3人，本次会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

　　会议经审议通过如下议案：

　　一、审议通过了公司2006年三季度报告和摘要；

　　监事会对公司2006年三季度报告进行了认真审核，提出如下意见：

　　1、公司2006年三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定。

　　2、公司2006年三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各方面真实地反映公司2006年上半年的经营管理和财务状况等事项。

　　3、在提出本意见前，未发现参与2006年三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　二、审议通过了《关于第三届监事会延期换届选举的议案》。

　　本公司第三届监事会成员至2006年10月28日任期届满。根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定，将履行换届选举工作。但鉴于公司正在实施股权分置改革等工作，监事会换届选举工作尚不具备条件，因此，本次监事会决议换届选举工作将延期两个月至2006年12月底前举行，第三届监事会监事的任期将顺延至股东大会选举产生第四届监事会止。

　　公司第三届监事会全体成员郑重承诺：在公司股东大会选举产生第四届监事会之前，将依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务，确保公司正常运行。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　特此公告。

　　鼎盛天工工程机械股份有限公司监事会

　　2006年10月24日

　　证券代码：600335 证券简称：S鼎盛天 公告编号：临2006—21号

　　鼎盛天工工程机械股份有限公司

　　关于股东权益变动过户事宜的公告

　　本公司第二大股东中国对外建设总公司持有本公司1241.3267万股被司法冻结的股权，日前，通过天津市高级人民法院司法裁决将其中1240.82万股（包括在此期间产生的孳息），强制执行至本公司另一股东天津市机电工业控股集团公司名下所有，并于2006年10月20日在中国证券登记结算有限公司上海分公司完成股权过户手续。至此，中国对外建设总公司将由原持有本公司1241.3267万股股权，减少至0.5067万股，天津市机电工业控股集团公司，将由原持有本公司33.15万股，增持至1273.97万股，占公司股本总额的10.92%，相关情况详见本公司2006年10月19日在《中国证券报》、《上海证券报》上的信息披露。

　　特此公告。

　　鼎盛天工工程机械股份有限公司

　　2006年10月24日

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