三一重工股份有限公司2006年第三季度报告

　　三一重工股份有限公司

　　2006年第三季度报告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1.2 公司二届二十二次董事会全体董事以通讯表决的方式审议通过了《公司2006年第三季度报告》

　　1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

　　1.4 公司董事长梁稳根先生，财务总监段大为先生声明：保证本季度报告 中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况

　　2.1 公司基本信息

　　2.2 财务资料

　　2.2.1 主要会计数据及财务指标

　　2.2.2 利润表

　　单位: 元 币种:人民币

　　单位: 元 币种:人民币

　　2.3 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表

　　§3 管理层讨论与分析

　　3.1 公司报告期内经营活动总体状况的简要分析

　　报告期内，工程机械行业依然保持持续增长态势。1-9月份，公司实现主营业务收入33.31亿元，较去年同期增长76%；实现主营业务利润11.83亿元，较去年同期增长80%；实现净利润4.14亿元，较去年同期增长101%；实现每股收益0.863元。

　　1-9月份公司主营业务收入、净利润分别同比增长76%、101%，主要是因为：

　　（1）报告期，公司加强了营销网络平台建设和服务核心能力的提升，进一步完善了呼叫服务流程，更加关注对服务的过程控制，使之更贴近客户需求，促进了公司主导产品混凝土机械的销售，1-9月份混凝土机械实现销售22.91亿元，较去年同期15.38亿元增长49%。

　　（2）公司进一步加大了国际市场开拓力度，目前已在全球49个国家和地区实现了产品销售，1-9月份出口大幅增长。

　　（3）研发项目取得突破，新产品履带起重机形成了50T—400T系列产品规模，性能已达到国际先进水平，逐步取代进口，特别是国内最大吨位的400吨履带起重机成功下线，并交付客户使用，促进了履带起重机的规模销售，1-9月份履带起重机实现销售1.76亿元，形成了公司新的利润增长点。

　　3.1.1 占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况

　　√适用 □不适用

　　单位:元 币种:人民币

　　3.1.2 公司经营的季节性或周期性特征

　　□适用 √不适用

　　3.1.3 报告期利润构成情况

　　（主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收入与营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比的重大变动及原因的说明）

　　√适用 □不适用

　　3.1.4主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.1.5 主营业务盈利能力（毛利率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及其原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.2 重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用 √不适用

　　与日常经营相关的关联交易

　　3.3 会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.4 经审计且被出具"非标意见"情况下董事会和监事会出具的相关说明

　　□适用 √不适用

　　3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

　　√适用 □不适用

　　预计2006年累计净利润将比去年同期增长100%以上。

　　3.6 公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况

　　□适用 √不适用

　　3.7公司原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况

　　√适用 □不适用

　　3.8 截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的股改工作时间安排说明

　　□适用 √不适用

　　截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的相关说明

　　□适用 √不适用

　　三一重工股份有限公司

　　董事长（签字）：

　　2006年10月24日

　　证券代码：600031 证券简称：三一重工 编号：临2006-16

　　三一重工股份有限公司

　　第二届董事会第二十二次

　　会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十二次会议于2006年10月20日以通讯表决的方式召开，会议应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过以下决议：

　　一、审议通过了《公司2006年第三季度报告》

　　二、审议通过了《关于收购深圳市三一科技有限公司100%股权的关联交易议案》（详见关联交易公告）

　　鉴于：

　　1、深圳三一科技有限公司（以下简称“深圳三一科技”）在深圳市高新技术产业带观澜园区拥有一块120001.28平方米的工业用地，且到目前为止，深圳三一科技尚未开展经营业务。

　　2、根据公司研发战略布局，公司拟利用深圳三一科技的工业用地，建立新产品研发基地。

　　公司决定以评估值2410.38万元收购深圳三一科技100%的股权。

　　根据湖南湘江会计师事务所有限公司湘江评报字[2006]第006号《资产评估报告》：截止评估基准日2005年12月31日，深圳三一科技净资产账面值1999.94万元，评估值为2410.38万元，增值410.44万元，增值率20.52%。

　　审议该项关联交易议案时，5位关联董事进行了回避，由4位独立董事进行了审议。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司

　　2006年10月24日

　　证券代码：600031 证券简称：三一重工 编号：临2006-17

　　三一重工股份有限公司

　　关联交易公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　一、关联交易慨述

　　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2006年10月20日召开了第二届董事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于收购深圳市三一科技有限公司100%股权的关联交易议案》。

　　鉴于：

　　1、深圳三一科技有限公司（以下简称“深圳三一科技”）在深圳市高新技术产业带观澜园区拥有一块120001.28平方米的工业用地，且到目前为止，深圳三一科技尚未开展经营业务。

　　2、根据公司研发战略布局，公司拟利用深圳三一科技的工业用地，建立新产品研发基地。

　　公司决定以评估值2410.38万元收购深圳三一科技100%的股权。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，以上议案属于公司与其关联公司之间的关联交易，审议该项关联交易议案时，5位关联董事进行了回避，由4位独立董事进行了审议。

　　二、关联方简介及其关联关系

　　1、三一重工股份有限公司

　　成立日期：1994年11月22日

　　注册资本：48000万元

　　住 所：长沙经济技术开发区

　　法定代表人：梁稳根

　　企业类型：股份有限公司

　　经营范围：建筑工程机械、起重机械、停车库、通用设备及机电设备的生产、销售与维修；金属制品、橡胶制品及电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的生产、销售；客车（不含小轿车）的制造与销售；五金及政策允许的矿产品、金属材料的销售；提供建筑工程机械租赁服务；经营商品和技术的进出口业务。

　　2、三一集团有限公司

　　成立日期：2000年10月18日

　　注册资本：32288万元

　　住 所：长沙市星沙开发区

　　法定代表人：易小刚

　　企业类型：有限责任公司

　　经营范围：高新技术产业、汽车制造业、文化教育业、房地产业的投资；新材料、生物技术的研究与开发；光电子和计算机数码网络、机械设备、仪器仪表的生产、销售；工程机械租赁；信息咨询服务。

　　3、三一重机有限公司

　　成立日期：2001年4月4日

　　注册资本：5918万元

　　住 所：江苏省昆山开发区环城东路

　　法定代表人：唐修国

　　企业类型：外商独资经营

　　经营范围：挖掘机、注塑机生产加工；新材料（纳米技术材料、超细粉末合金材料、稀土金属材料、焊接材料、超硬材料、其他金属材料）加工，并销售自产产品及提供技术咨询和售后服务。

　　4、关联方关系

　　公司和三一重机有限公司同受实际控制人梁稳根控制，存在关联关系，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，以上关联方交易行为构成了关联交易。

　　三、关联交易标的基本情况

　　交易标的：深圳市三一科技有限公司100%股权。

　　深圳三一科技注册资本为2000万元，其中：三一集团有限公司持股85%，三一重机有限公司持股15%。截止2005年12月31日，深圳三一科技总资产为4190.26万元，总负债为2190.32万元，净资产为1999.94万元。

　　根据湖南湘江会计师事务所有限公司湘江评报字[2006]第006号《评估报告》，截止评估基准日2005年12月31日，评估结果如下：深圳三一科技净资产账面值1999.94万元，评估值为2410.38万元，增值410.44万元，增值率20.52%。

　　本次关联交易的标的无质押、抵押、冻结、担保等事项。

　　四、关联交易协议的主要内容和定价政策

　　1、关联交易协议的主要内容：

　　鉴于：

　　1、深圳三一科技有限公司（以下简称“深圳三一科技”）在深圳市高新技术产业带观澜园区拥有一块120001.28平方米的工业用地，且目前为止，深圳三一科技尚未开展经营业务。

　　2、根据公司研发战略布局，公司拟利用深圳三一科技的工业用地，建立新产品研发基地。

　　公司决定以评估值2410.38万元收购深圳三一科技100%的股权。

　　2、定价政策：

　　根据湖南湘江会计师事务所有限公司湘江评报字[2006]第006号《评估报告》，本次股权收购以评估价值作为交易价格，公司以现金方式支付。

　　五、关联交易的目的及对公司的影响

　　根据公司研发战略布局，公司拟利用深圳三一科技闲置的工业用地，建立新产品研发基地，有利于公司长远发展。

　　六、独立董事意见

　　公司独立董事谢志华先生、吴澄先生、钟掘女士、李效伟先生同意本次关联交易，并对本次关联交易出具了《独立董事意见》，认为本次关联交易遵循了公平、公正的客观原则，定价依据合理，体现了公允的市场化原则，未损害公司和非关联股东的利益，符合公司长远发展的需求。

　　七、备查文件

　　1．公司第二届董事会第二十二次会议决议

　　2．本次关联交易的独立董事意见

　　3、《关于收购深圳市三一科技有限公司100%股权的关联交易议案》

　　三一重工股份有限公司

　　董 事 会

　　2006年10月20日

　　股票简称：三一重工股票代码：600031 公告编号：临2006-18

　　三一重工股份有限公司

　　2006年度业绩预增公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　一、预计本年度业绩

　　经初步预测，预计本公司2006年度净利润较上年度增长100%以上。本次预计业绩未经

注册会计师预审计。

　　二、上年度业绩

　　本公司2005年度实现净利润2.16亿元人民币，每股收益0.45元。

　　三、业绩预增原因

　　由于公司技术创新，服务核心能力的不断提升，国际市场网络平台的建设，公司

竞争力持续增强，公司预计2006年净利润将比去年同期增长100%以上。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司

　　2006年10月24日

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