创新、规范类券商进入门槛降低

　　中国证券业协会日前对创新类、规范类券商评审两个《暂行办法》的有关条文进行了修订，放宽了评审的相关标准，即把有关财务指标的时间期限由“最近一年”缩短为“最近半年”，但具体财务指标本身没有变化。据悉，近期召开的两类券商的资格评审会，将按照新的要求执行。

　　随着券商综合治理工作取得阶段性成果，以及券商重组活动的增多，这样的调整必 将使更多的新老券商具备评审创新类、规范类的资格。

　　在创新类券商评审方面，对于经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理 、其他证券业务中两项及两项以上的证券公司，要求“最近半年”的净资本不低于12亿元；流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%；净资本不低于净资产的70%。不过在此前客户资产管理业务、债券回购业务、证券自营业务已经清理完毕的，能够持续确保客户资产安全完整的，“最近半年”净资本只要不低于8亿元即可。对从事经营证券经纪业务的券商，要求“最近半年”净资本不低于1亿元。

　　在规范类券商评审方面，要求经营

证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的证券公司，“最近半年”净资本不低于2亿元；经营证券经纪业务的证券公司，最近半年净资本不低于2000万元；最近半年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）；最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20％；最近半年净资本不低于净资产的50％。（丽华）