上海证券业联合抵制返佣和年费炒股不正当竞争

　　□本报记者 张炜

　　上海市证券业开展治理商业贿赂、治理证券不正当交易行为的工作进入实质性阶段。日前，国泰君安、富国基金、银河证券上海总部以及万国测评等10多家沪上机构向上海市证券同业公会全体会员发出《上海证券业治理商业贿赂倡议书》。

　　倡议书倡议，会员组织所属从业人员深入学习有关文件，增强开展治理商业贿赂工作的自觉性；制定切实可行的本单位治理商业贿赂、 不正当交易行为的计划；加强领导，认真抓好自查自纠、查办商业贿赂案件、建立健全长效机制三项工作。

　　倡议书希望，会员在各项业务活动中，要促进形成诚实守信、遵纪守法的行业文化，激励诚信、惩戒失信，加强行业自律，对违背行业自律规则的单位和其负责人，给予行业内不诚信记录。

　　倡议书要求，会员在证券经纪业务中，要继续认真执行《上海地区股票、基金交易佣金标准规范》，抵制返佣或其他与交易量挂钩的收益分成以及“年费炒股”等不正当竞争；在基金销售中，杜绝向代销机构、有关人员暗中支付好处费；在证券投资咨询中，不得收受其他机构或个人暗中支付的好处费，诱导投资者买卖证券。

　　负责此项工作牵头的上海市证券同业公会负责人表示，作为行业代言人，公会要努力发挥作用，积极配合监管部门开展治理商业贿行专项工作。此次倡议书的发出，就是希望最终能够结合行业诚信建设，形成上海地区证券行业治理商业贿赂并诚信经营的市场氛围，将有商业贿赂行为的单位或个人记入诚信档案。

　　该负责人还表示，公会将建立举报投诉机制，接受有关业内商业贿赂方面的投诉，并将相关情况及时报告监管机构。未来一段时间，公会将通过加强专题学习，宣传和调研，加强相关自律规则的完善，积极配合组织开展不正当交易行为的自查自纠工作，把反不正当竞争、反商业贿赂纳入证券从业人员后续教育中等措施，切实保证专项工作的落实。

　　上海市证券同业公会全体会员：

　　党中央决定今年在全国集中开展治理商业贿赂专项工作，这是一项事关改革发展，稳定全局的重要工作，也是推进我国资本市场健康发展的一项重要保障。为促进上海证券业切实开展治理商业贿赂、治理证券行业不正当交易行为，维护证券市场的稳定发展，我们向上海市证券同业公会全体会员提出以下倡议：

　　一、组织所属从业人员深入学习中国证监会、上海证监局有关文件，领会党中央、国务院关于开展治理商业贿赂专项工作的目的意义，统一思想、提高认识，从而增强开展治理商业贿赂工作的自觉性，将这一工作落到实处。

　　二、切实树立治理商业贿赂的工作目标：净化市场环境、维护市场稳定、健全制度机制、培育健康的市场文化，并结合本单位实际，制定切实可行的本单位治理商业贿赂、不正当交易行为的方案。

　　三、加强领导、精心组织、周密部署，认真抓好对不正当交易行为自查自纠、查办商业贿赂案件、建立健全长效机制三项工作，通过建章立制，做到标本兼治、确有实效。

　　四、在各项业务活动中，要促进形成诚实守信、遵纪守法的行业文化，激励诚信、惩戒失信，加强行业自律，对违背行业自律规则的单位和其负责人，给予行业内不诚信记录。

　　五、根据上海证券市场的现实情况，在证券经纪业务中要继续认真执行《上海地区股票、基金交易佣金标准规范》，抵制返佣或其他与交易量挂钩的收益分成以及“年费炒股”等不正当竞争；在基金销售中，杜绝向代销机构、有关人员暗中支付好处费；在证券投资咨询中，不得收受其他机构或个人暗中支付的好处费，诱导投资者买卖证券。