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资本市场法制建设已渐入佳境http://www.sina.com.cn 2006年09月19日 14:15 证券日报
□ 王宝莹 刘丽靓 良好的法律制度对于证券市场的发展至关重要。由于我国证券市场是一个新兴加转轨的市场，加强法律研究，对推动市场的法律化、规范化尤为重要。而证券市场的发展状况同一国的法律体系之间存在密切关系，良好的法律体系可以有效保护投资者利益，从而提高投资者信心，促进证券市场繁荣。回顾我国在推进资本市场改革开放和稳定发展过程中取得的进展，可以发现，我们的资本市场法制建设已渐入佳境。在“国九条”的不断落实过程中，距离建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场这一目标也越来越近。 “国九条”实施的这两年多来，资本市场法规体系建设已取得了实质性进展，成效显著。2005年10月27日，第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订通过了《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》，并自2006年1月1日起施行。以《证券法》和《公司法》的成功修订、贯彻实施为标志，资本市场法制化水平迈上了一个新台阶，为资本市场的持续稳定健康发展奠定了坚实的法律基础。与修订后的《公司法》和《证券法》相衔接，2006年6月29日，第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过了《中华人民共和国刑法修正案(六)》，在刑事责任方面进一步加强了对资本市场的监管力度。2006年，中国证监会正在进行与“两法”实施相配套的行政法规、规章和自律规则的制定和修订工作，并取得积极进展，已经发布了《中国证监会冻结、查封实施办法》、《证券登记结算管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引 2006年修订》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》、《保荐人尽职调查工作准则》、《上市公司收购管理办法》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》等30多个配套法律文件，并批准了上海证券交易所和深圳证券交易所两所《上市规则》的修订。另据了解，证监会将在年内基本完成“两法”配套立法任务。届时将基本建立起一套既符合中国国情又与国际接轨、既规范现实行为又有创新空间、既有完整规范体系又具有执法操作性的法规体系。 从监管层面来说，其监管思路也是两手抓。一手通过完善法规体系建立和优化制度，强化法律责任，从制度上根本防范和禁止不法行为，一手通过加大市场监管和依法行政工作的力度，着重解决历史上形成的我国资本市场上的风险和问题。 例如证券公司挪用客户保证金的问题和上市公司大股东占用上市公司资金的问题，尽管《刑法修正案(六)》将这些行为规定为刑事犯罪，但由于法不溯及既往的原则，对于历史上已发生的这些行为和形成的风险和问题，还需要证券监管部门通过加强市场监管和行政手段来解决。为从根本上解决证券公司近年来集中暴露的风险和问题，中国证监会积极开展证券公司综合治理工作，高风险证券公司得到稳妥处置，相关责任人员的违法犯罪行为依法受到惩处，截止2005年底，全行业挪用客户保证金、违规理财、账外经营比2004年初分别下降81%、85%和95%，行业风险正在逐步化解。 另外，针对上市公司大股东违规占用资金严重的问题，根据《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》的要求，证监会集中开展整顿和清理，截止2006年3月底，共清理违规资金占用119亿元，使占用金额较2004年底下降25%。2006年5月29日，中国证监会再次发出《关于进一步加快推进清欠工作的通知》，要求大股东限期解决资金占用问题。对新发生或可能发生的类似的案件，依据新修订的《证券法》，中国证监会制定了《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》并自2006年1月1日实施。根据该实施办法的规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责，有权冻结、查封涉案当事人的违法资金、证券等涉案财产或者重要证据。主要包括：涉案当事人资金账户和银行账户的资金和存款；证券账户中的有价证券；动产(如办公设备)、不动产(如房屋)、特定动产(如汽车)及其他财产权(如股权)；对案件调查有重大影响、对案件定性有关键作用、不可替代或者具有唯一性的重要证据。可以申请冻结、查封的情况有五种：已经转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；已经隐匿、伪造、毁损重要证据的；可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，以及其他需要及时冻结、查封的等。该办法的实施，强化了证券监管机构的行政强制措施，将更加有效地防范和制止证券市场上的不法行为。 此外，目前股权分置问题也将彻底解决，上市公司质量和治理水平也有所提高，资本市场法制和诚信建设也得到了进一步加强。在各方的协调配合下，市场风险也得到了比较有效的防范和化解。目前，资本市场已经出现了积极的变化，在法制建设逐渐完善的基础上，我国的证券市场将步入高速成长期。 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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