业务规则体系形成 融资融券试点进入读秒

　　属地证监局检查完毕，业务规则体系形成

　　□ 本报记者 闫立良

　　“我们公司的情况与其它券商差不多，该准备的已经准备就绪，第三方存管的测试一直在进行，地方证监局也对公司进行了检查。现在是万事俱备，只欠证监会的批文了。”一家创新类券商从事融资融券业务准备工作的人士告诉记者。他预计，“从现在的情况看，最快9月底试点券商就有望出炉”。

　　8月30日，中国证券登记结算公司正式发布了《融资融券试点登记结算业务实施细则》，该细则与《证券公司融资融券业务试点管理办法》、沪深证交所《融资融券交易试点实施细则》等一起构成了融资融券试点业务的基本规则体系。一俟中国证券业协会出台《融资融券合同必备条款》，融资融券业务将正式进入实际操作阶段。

　　早在8月中下旬，深圳证监局就已经完成了对辖区内国信证券、招商证券、中信证券、平安证券、广发证券等创新类券商的融资融券现场检查。而上海地区的融资融券业务检查也已进行。据了解，光大证券等几家创新类券商接受了上海证监局的现场检查。

　　有关人士透露，该项检查主要涉及第三方存管实施方案、客户资料的真实性、拖拉机账户清理等相关事项。在现场检查的基础上，各地证监局应在10个工作日内向

　　该人士说，“在各证监局把检查结果上报证监会后，9月份证监会机构部将组织融资融券专家评审小组对申报的创新证券公司融资融券方案进行评审，评审的过程就是试点产生的过程”。

　　据悉，沪深证交所和中证登公司已先后组织16家创新类券商进行了两次全网测试，同时并将继续开放融资融券交易联网测试环境。

　　另外，今年很多创新类券商将融资融券试点准备作为头等大事，先后成立了专门的工作小组，在人才配置、技术设施等方面全力以赴。据了解，中信、广发等券商将设立一级部门负责融资融券业务；招商证券目前已设立了一个由经纪业务部主导的融资融券工作小组；国信证券将在财务部门下设立资金运营部，专门负责融资融券业务；申银万国也设立了融资融券业务总部，人员配置已经到位。

　　从8月1日开始，10多家创新类券商就已经陆续向证监会递交了业务资格申请。其中包括中信证券、中金、国泰君安、国信证券、招商证券、华泰证券、长江证券、东方证券、广发证券、光大证券和海通证券等。

　　按照证监会的规定，在同等条件下，优先批准净资本水平居前的证券公司开展融资融券业务试点。目前，中信证券以87亿元净资本位居业内“老大”。刚刚增资扩股15亿元之后，招商证券以31.65亿元的净资本紧随其后。国都证券也计划将净资本增加到12亿元至24亿元之间。

　　“因为我们公司在创新类券商净资本排名中比较靠后，所以第一批获得融资融券业务试点资格的可能性不是很大。但在首批试点后，第二批名单也有望很快公布，届时，我们公司将进入试点行列。”另一家创新类券商相关负责人对记者说。