汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金基金合同摘要

　　(上接B13版)

　　5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　7.监督基金管理人的投资运作；

　　8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

　　9.法律法规、基金合同规定的其它权利。

　　（九）基金份额持有人的义务

　　1.遵守基金合同；

　　2.缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费 用；

　　3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

　　4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；

　　5.执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利；

　　7.法律法规及基金合同规定的其他义务。

　　二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

　　（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。

　　（二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会

　　1.修改或终止基金合同，但基金合同另有约定的除外；

　　2.转换基金运作方式，但基金合同另有约定的除外；

　　3.更换基金托管人；

　　4.更换基金管理人；

　　5.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　6.本基金与其它基金的合并；

　　7.变更基金类别；

　　8.变更基金投资目标、范围或策略；

　　9.变更基金份额持有人大会程序；

　　10.法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。

　　（三）以下情况不需召开基金份额持有人大会：

　　1.调低基金管理费、基金托管费；

　　2.在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；

　　3.因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

　　4.对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

　　5.对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　6.除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。

　　（四）召集人和召集方式

　　1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

　　2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　3.代表基金份额10%以上（含10%，以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

　　4.代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。

　　5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　6.基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　（五）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　　1.召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前40天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

　　（1）会议召开的时间、地点和方式；

　　（2）会议拟审议的主要事项；

　　（3）会议形式；

　　（4）议事程序；

　　（5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

　　（6）授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；

　　（7）表决方式；

　　（8）会务常设联系人姓名、电话；

　　（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

　　（10）召集人需要通知的其他事项。

　　2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及截止时间。

　　3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

　　（六）基金份额持有人出席会议的方式

　　1.会议方式

　　基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

　　现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。

　　通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

　　会议的召开方式由召集人确定，但决定更换基金管理人或基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

　　2.召开基金份额持有人大会的条件

　　(1)现场开会方式

　　在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

　　1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%）；

　　2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

　　未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

　　(2)通讯开会方式

　　在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

　　1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

　　2)召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见；

　　3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%）；

　　4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册机构记录相符；

　　如果开会条件达不到上述条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　（七）议事内容与程序

　　1.议事内容及提案权

　　（1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

　　（2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案应当在大会召开日前35天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前30天公布。

　　（3）对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　　关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　（4）单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。

　　（5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改或增加新的提案，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。

　　2．议事程序

　　（1）现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后在公证机关监督下进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

　　大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上（含50%）多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

　　召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

　　（2）通讯方式开会

　　在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的表决截止日期第2天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

　　3．基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　（八）决议形成的条件、表决方式、程序

　　1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

　　2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　（1）一般决议

　　一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效，除下小项规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

　　（2）特别决议

　　特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议方式通过。

　　3．基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公告。

　　4．基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　5．基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　（九）计票

　　1．现场开会

　　（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举3名基金份额持有人担任监票人。

　　（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

　　（3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

　　（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不参加基金份额持有人大会或拒不配合计票的，不影响计票的效力。

　　2．通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

　　（十）基金份额持有人大会决议的生效与公告

　　1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

　　2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　　3.基金份额持有人大会决议应自核准或备案后2日内在至少一种指定媒体公告。

　　三、基金收益分配原则、执行方式

　　（一）收益的构成

　　1.基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。

　　2.因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

　　3.基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。

　　（二）收益分配原则

　　1.基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式（指将现金红利按分红权益再投资日经过除权后的基金份额净值为计算基准自动转为基金份额进行再投资），基金份额持有人可选择现金方式或红利再投资方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；

　　2.每一基金份额享有同等分配权；

　　3.基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；

　　4.基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值；

　　5.如果基金当期出现亏损，则不进行收益分配；

　　6.在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多4次；

　　7.每次基金收益分配比例不得低于可分配收益的50%。基金合同生效不满3个月，收益可不分配。

　　8.分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日申请赎回的基金份额享受当次分红。

　　9.法律、法规或监管机构另有规定的，从其规定。

　　（三）收益分配方案

　　基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。

　　（四）收益分配方案的确定与公告

　　基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管理人应在2日内公告，并在公开披露日报中国证监会备案。

　　（五）收益分配中发生的费用

　　1.收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用；采用现金分红方式，则可从分红现金中提取一定的数额或者比例用于支付注册登记作业手续费，如收取该项费用，具体提取标准和方法在招募说明书或其他公告中列示。

　　2.收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，或者现金红利低于基金管理人规定的数额的，注册登记人自动将该基金份额持有人的现金红利按分红权益再投资日经除权后的基金份额净值为计算基准转为基金份额。

　　四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

　　（一）基金费用的种类

　　1.基金管理人的管理费；

　　2.基金托管人的托管费；

　　3.基金的证券交易费用；

　　4.基金合同生效以后的信息披露费用；

　　5.基金份额持有人大会费用；

　　6.基金合同生效以后的会计师费和律师费；

　　7.按照国家有关规定可以列入的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1．基金管理人的管理费

　　本基金的管理费率为1.5%。

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H ＝E×年管理费率÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金管理费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　　2．基金托管人的基金托管费

　　本基金的托管费率为0.25%。

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H ＝E×年托管费率÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金托管费

　　E 为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

　　3．本条第（一）款第（3） 至第（7）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

　　（四）基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。

　　（五）其他费用

　　按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

　　（六）税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

　　五、基金财产的投资方向和投资原则

　　（一）投资目标

　　本基金通过精选受益于中国经济持续高速增长而呈现出可持续竞争优势、未来良好成长性以及盈利持续增长潜力的上市公司，追求超越比较基准的投资回报和中长期稳定的资产增值。

　　（二）投资范围

　　投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。主要包括：股票（A 股及监管机构允许投资的其他种类和其他市场的股票）、债券（包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转换债等）、短期金融工具（包括到期日在一年以内的债券、债券回购、央行票据、银行存款、短期融资券等）、现金资产、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：股票占基金资产的60%-95%；除股票以外的其他资产占基金资产的5%-40%，其中现金或到期日在一年期以内的国债的比例合计不低于基金资产净值的5%。同时，为有效管理投资组合，基金可投资于经法律法规和中国证监会允许的各种金融衍生产品，如期权、期货、权证、资产支持证券以及其他相关的衍生工具。

　　股票投资主要集中于具有独特且可持续竞争优势，未来有良好成长性和持续盈利增长潜力的上市公司，辅助投资于资产价值被低估的上市公司。

　　在基金实际管理过程中，本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整，以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。

　　（三）投资理念

　　注重成长、精选个股、长期投资。具体来说，包含以下三方面的内容。

　　1．追求高成长性

　　中国经济在未来相当长的时间内都将保持较快的增长速度，作为支撑经济增长的三大“支柱”———投资、消费、出口贸易所涵盖的行业或公司必然更多的体现为高成长性，投资于这些具有良好成长性的上市公司的股票，将最大程度地分享国民经济高速发展带来的财富增长。

　　从企业盈利的高增长性和可持续成长性两方面寻找投资机会是本基金的根本投资理念。同时，本基金坚持成长投资并不意味着摒弃价值投资。价值源于成长，成长成就价值，只有持续的增长才是股价增长的源动力。

　　2．研究创造价值

　　中国证券市场仍属新兴市场，其特点是市场的非完全有效性，股票价格并未完全反映所有信息。本基金认为，通过专业的研究可以获得信息的优势，挖掘上市公司内在投资价值，并规避上市公司的道德及信用风险。

　　同时，本基金将避开股票价格波动的表象，按照“成长特征→具备核心竞争力、内生增长型→持续的成长特性”的选股步骤，专注于具有核心竞争力、良好公司治理、有持续盈利增长潜力的上市公司，通过积极的主动管理努力为投资者获取超越比较基准的投资回报。

　　3．长期投资

　　公司价值（即未来净现金流的净现值）的长期稳定增长不仅可以规避市场的短期波动，长期因业绩持续增长而带来的复利效应也是股价上涨的推动力。

　　因此，本基金通过借鉴汇丰集团 CFROI模型和上市公司评分体系的运用方法，在合理控制非系统风险、降低交易成本的基础上，致力于保持投资的长期一贯性。

　　（四）业绩比较基准

　　业绩比较基准 = 75%×新华富时600成长指数收益率＋25%×1年期银行定期存款利率（税后）

　　如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告。

　　本基金为股票型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，我们选定新华富时600成长指数与1年期银行定期存款利率（税后）作为本基金的业绩基准。

　　本基金的股票投资比例为60%-95%。在正常的市场情况下，预计基金的平均股票仓位约为75%。所以，业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金的风险收益特征。

　　（五）风险收益特征

　　本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险、收益较高的基金产品。

　　（六）投资禁止行为与限制

　　1．禁止用本基金财产从事以下行为

　　（1）承销证券；

　　（2）向他人贷款或者提供担保；

　　（3）从事承担无限责任的投资；

　　（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　（6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　　2．基金投资组合比例限制

　　（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；

　　（2）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10%，并按有关规定履行信息披露义务；

　　（3）本基金股票投资比例为60-95%；

　　（4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（5）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；

　　（6）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%；

　　（7）基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；

　　（8）权证投资比例遵照《关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知》（证监基金字[2005]138号）及相关规定执行；

　　（9）资产支持证券投资比例遵照《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》（证监基金字[2006]93号）及相关规定执行；

　　（10）法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。

　　3．法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述投资组合限制并相应修改限制规定。

　　（七）投资组合比例调整

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在10个工作日内进行调整。

　　六、基金资产净值的计算方法和公告方式

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

　　本基金基金资产总值包括本基金购买的各类证券及票据价值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和。

　　（一）基金资产净值的计算方式

　　本基金的估值对象为基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项和其他投资等资产。

　　本基金合同生效后，每工作日对基金财产进行估值。

　　本基金按以下方式进行估值：

　　1．股票估值方法

　　(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；

　　(2)未上市股票的估值：

　　首次发行的股票，按成本价估值。

　　送股、转增股、配股和增发等方式发行的股票，按估值日该上市公司在证券交易所挂牌的同一股票的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。

　　(3)配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值；若收盘价等于或低于配股价，则估值为零。

　　(4)国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　2.债券估值方法

　　（1）在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；

　　（2）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值；

　　（3）未上市债券按其成本价估值；

　　（4）在银行间债券市场交易的债券按其成本价估值；

　　（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　3.权证估值方法

　　（1）上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；

　　（2）处于未上市期间的权证或者不存在活跃市场的权证，基金管理人可在与基金托管人商定后，采用恰当的估值技术如B-S模型等，按最能反映公允价值的价格估值。

　　（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　4.其他资产的估值方法

　　其他资产按国家有关规定进行估值。

　　5.在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素，如银行间债券市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　（二）基金资产净值的公告方式

　　基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人至少每周在指定媒体上公告一次基金资产净值和基金份额净值。

　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　基金管理人公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。

　　七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

　　（一）基金合同的变更

　　1.基金合同变更涉及本基金合同第十节第（二）项规定的对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应经基金份额持有人大会决议同意。变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。

　　2.除上述第1项规定的情形外，经基金管理人和基金托管人同意可对基金合同的内容进行变更，该等变更应当在2日内由基金管理人进行公告并报中国证监会备案。

　　（二）基金合同的终止

　　有下列情形之一的，本基金合同终止：

　　1.基金份额持有人大会决定终止；

　　2.基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；

　　3.法律法规和基金合同规定的其他情形。

　　（三）基金财产的清算

　　1.基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。

　　2.基金财产清算组

　　（1）自基金合同终止之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

　　（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记人、具有从事证券相关业务资格的

注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

　　3.清算程序

　　（1）基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　　（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

　　（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

　　（4）对基金财产进行评估和变现；

　　（5）基金清算组作出清算报告；

　　（6）

会计师事务所对清算报告进行

审计；

　　（7）律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　（8）将基金清算结果报告中国证监会；

　　（9）公布基金清算公告；

　　（10）对基金剩余财产进行分配。

　　4.清算费用

　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。

　　5.基金剩余财产的分配

　　基金财产按如下顺序进行清偿：

　　（1）支付基金财产清算费用；

　　（2）缴纳基金所欠税款；

　　（3）清偿基金债务；

　　（4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　6.基金财产清算的公告

　　清算小组成立后2日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会批准并公告。

　　7.基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15年以上。

　　八、争议解决方式

　　（一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　（二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协商或调解方式解决，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

　　（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

　　九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

　　基金合同可印制成册，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投资人查阅，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

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