访山东证监局副局长尹奉廷

　　——□ 本报记者 林玫娟

　　伴随股权分置改革工作的进一步深化，我国证券市场总体形势将会发生重大变化，一个全新的资本市场将会越来越清晰地显现。那么，我们目前所面对的证券市场的形势如何，证券业的监管机构和从业机构又应该怎样面对这种形势呢？为此，记者采访了山东证监局副局长尹奉廷。

　　记者(以下简称“记”)：您能对我国目前证券市场的形势谈谈看法吗？

　　尹奉廷(以下简称“尹”)：我认为我国目前证券市场的基础较以前大为改善，整体形势向好。这首先体现在市场的制度基础不断巩固和完善。2003年国务院有关证券市场的“九条意见”的出台，为我国证券市场指明了方向，是我们证券业发展的纲领性文件，随后证券法和公司法的修改、实施夯实了证券市场的基础，健全了市场的法制环境。更为值得一提的是，去年开始的股权分置改革和证券公司综合治理，已经取得了显著成效，预示着我国证券市场进入了一个新的发展时期。

　　特别是

证券业在治理整顿的基础上整体形势向好。目前，证券公司的风险底数已基本清晰；整改计划落实临近尾期，整改成效显著；高风险证券公司得到稳妥处置，相关责任人员的违法犯罪行为依法受到惩处；行业系统性风险正在逐步化解。客户保证金独立存管制度，合规委托

理财的风险管理制度以及自营业务监控机制等证券公司基础性管理制度正在逐步建立和完善。通过实施分类监管，推动行业创新，创新试点类和规范类证券公司得到了较快发展。

　　与此同时，伴随着新证券法及其配套法规的实施，证券市场逐步回暖，投资者的信心逐步恢复，上市融资重新开闸，机构投资者的力量进一步壮大，证券公司融资融券试点即将起步。可见，我们面临的生存和发展环境大为改观。

　　记：您对“创新是证券业发展的主旋律”如何理解？

　　尹：改革创新是推进资本市场持续发展的必然要求。创新是一个国家、民族进步的灵魂，也是资本市场活力的源泉。创新对券商来说、对整个证券业来说尤为重要。纵观近几年来证券市场包括券商出了这样那样的问题，其中原因是多方面的，但创新不足是重要原因之一，许多问题和困难也只有通过创新、在发展中加以解决；只有创新我们证券业才能真正走出低迷，步入健康发展轨道。这一点已经成为整个行业的共识，也已经并还将为证券行业的发展实践所证实。

　　记：作为山东的证券业监管者和从业者应当如何适应这种形势？

　　尹：几年来，山东证监局在中国证监会的领导和地方各级政府及有关部门的支持下，各项工作取得了显著的成绩。山东证监局将继续积极贯彻中国证监会的各项工作部署，严格依法行政，加强证券市场监管，把切实保护投资者的合法权益作为监管工作的重中之重，为促进证券市场规范和发展、为山东省经济和社会发展做出更大的贡献。

　　面对证券市场的大好形势，作为证券公司(包括基金公司)如何定位、如何作为，以便顺应新形势，在证券市场的对外开放中占得先机，这也是各公司应当首先研究的问题。我认为证券公司要开动脑筋，积极思索，立足现实谋划未来，加强理论研究与辖区实际相结合，在理论研究上下功夫，在开拓创新上下功夫，在务求实效上下功夫，以促进自身的发展，促进券商的大发展，从而推动整个证券市场的大发展。

　　尹奉廷，毕业于

武汉大学经济系。MBA导师、研究员。历任青岛市证管办主任，中国证监会青岛特派办主任、党委书记，现任山东证监局副局长、党委副书记，济南稽查局副局长。在全国媒体发表论著240余篇部。

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