宏源证券股份有限公司2006年中期报告摘要

　　宏源证券股份有限公司

　　2006年中期报告摘要

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

　　本中期报告摘要摘自中期报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn），投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读中期报告全文。

　　1.2没有董事、监事、高级管理人员对中期报告内容的真 实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

　　1.3本中期报告摘要经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过。所有董事均出席董事会。

　　1.4 公司2006年中期财务报告未经

审计。

　　1.5 公司总经理张志刚先生、财务总监许建平先生及资金财务总部总经理张延强先生声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况

　　2.1 基本情况简介

　　2.2 主要财务数据和指标

　　2.2.1 主要会计数据和财务指标

　　单位：元

　　2.2.2 非经常性损益项目

　　√适用 □不适用

　　2.2.3 每股收益和净资产收益率

　　2.2.4 国内外会计准则差异

　　□适用 √不适用

　　§3 股本变动及股东情况

　　3.1 股份变动情况表

　　单位：股

　　3.2 前十名股东、前十名流通股股东持股情况表

　　单位：股

　　3.3 控股股东及实际控制人变更情况

　　√适用 □不适用

　　§4 董事、监事和高级管理人员情况

　　4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动

　　√适用 □不适用

　　§5 管理层讨论与分析

　　2006年上半年，公司抓住证券市场活跃的有利时机，按照年初确定的“整合资源，深化管理，塑造核心竞争力”的工作方针，大力拓展各项主营业务，不断完善管理内控，取得良好经营业绩。经纪业务收入大幅增加，交易量市场份额逐月稳步上升，客户资产有较大幅度增长；继续推动营业部转型工作，非现场交易比重上升到65%，基金销售取得新的突破。投资银行业务分别在发行业务和财务顾问业务两个方面取得良好进展，两个IPO项目获准发行，一批改制、辅导和并购业务陆续取得收入。自营投资业务紧跟市场，目标收益率同比增长50%以上，超过全年经营计划指标。同时，加强金融创新研究，为开展新型业务做好准备。积极进行信息系统规划，加快技术设备更新，推进集中交易体系建设和第三方独立存管工作。加强制度建设，扩大风险监控的覆盖面，确保公司规范稳健运营。

　　2006年1-6月，公司A股、基金、权证交易总量643.62亿元，在上交所总交易额排名第42位；6月，在深交所

股票基金排名第35位。（数据来源：上交所、深交所网站）

　　5.1 主营业务分行业、产品情况表

　　□适用 √不适用

　　5.2 手续费收入分布地区情况

　　单位：元

　　手续费收入2006年1至6月较2005年1至6月增加82，289，989.79元，增幅为198.96 %，主要系本期证券市场行情回暖，本公司代理证券买卖交易量增加所致。

　　5.3 对净利润产生重大影响的其他经营业务

　　□适用 √不适用

　　5.4 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润10％以上的情况）

　　□适用 √不适用

　　5.5 主营业务及其结构与上年度发生重大变化的原因说明

　　□适用 √不适用

　　5.6 主营业务盈利能力与上年度相比发生重大变化的原因说明

　　□适用 √不适用

　　5.7 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

　　□适用 √不适用

　　5.8 募集资金使用情况

　　5.8.1 募集资金运用

　　√适用 □不适用

　　5.8.2 变更项目情况

　　□适用 √不适用

　　5.9 董事会下半年的经营计划修改计划

　　□适用 √不适用

　　5.10 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

　　√适用 □不适用

　　5.11 公司管理层对会计师事务所本报告期“非标意见”的说明

　　□适用√不适用

　　5.12 公司管理层对会计师事务所上年度“非标意见” 涉及事项的变化及处理情况的说明

　　□适用 √不适用

　　§6 重要事项

　　6.1 收购、出售资产及资产重组

　　6.1.1 收购或置入资产

　　□适用 √不适用

　　6.1.2 出售或置出资产

　　√适用 □不适用

　　6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响

　　√适用 □不适用

　　6.2 担保事项

　　□适用 √不适用

　　6.3 关联债权债务往来

　　√适用 □不适用

　　单位：万元

　　其中，报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0元，余额0元。

　　6.4 重大诉讼仲裁事项

　　√适用 □不适用

　　6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用√不适用

　　6.6 原非流通股东在

股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况

　　√适用□不适用

　　§ 7 财务报告

　　7.1 审计意见

　　7.2 比较式合并及母公司的利润表（附后）

　　7.3 报表附注

　　7.3.1 报告期内，公司没有会计政策、会计估计变更或会计差错更正。

　　7.3.2 报告期内，公司财务报表合并范围没有发生重大变化。

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　二○○六年八月十四日

　　证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2006-33

　　宏源证券股份有限公司

　　第四届董事会第二十八次会议决议公告

　　经董事长决定，以通讯方式召开公司第四届董事会第二十八次会议。会议议案及表决书等材料于2006年8月3日以专人送达和传真方式发送至各位董事，有关召开程序合规合法。

　　宏源证券股份有限公司第四届董事会第二十八次会议如期于2006年8月14日以通讯方式召开，应表决董事13人，实际表决董事13人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

　　一、通过《宏源证券股份有限公司2006年度中期报告》全文及摘要。

　　二、通过《关于修改<宏源证券股份有限公司章程>（2006年修订稿）的议案》：同意修改经2005年度股东大会审议通过的《宏源证券股份有限公司章程》（2006年修订稿）：

　　原第六条为：公司注册资本为人民币60，874.515万元。

　　修改为：第六条 公司注册资本为人民币1，461，204，166元。

　　原第十九条为：公司股份总数为60，874.515万股，公司的股本结构为：普通股60，874.515万股，其中：法人股36，628.515万股，占总股本的60.17%；社会公众股24，246万股，占总股本的39.83%。

　　修改为：第十九条 公司股份总数为1，461，204，166股，为人民币普通股。

　　原第六十七条第一款为：股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。

　　修改为：第六十七条第一款 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董事长主持。副董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。

　　原第一百零六条为：董事会由13名董事组成，设董事长1人。

　　修改为：第一百零六条 董事会由9名董事组成，设董事长1人，副董事长1人。

　　原第一百一十一条为：董事会设董事长1人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。

　　修改为：第一百一十一条 董事会设董事长1人，副董事长1人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。

　　原第一百一十三条为：董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。

　　修改为：第一百一十三条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。

　　原第一百二十四条第一款为：公司设总经理1名，由董事会从董事中聘任。公司设副总经理3－5名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。

　　修改为：第一百二十四条第一款 公司设总经理1名，由董事会从董事中聘任。公司设副总经理若干名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。

　　原第一百四十三条第一款为：公司设监事会。监事会由7名监事组成，监事会设监事会主席1人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

　　修改为：第一百四十三条第一款 公司设监事会。监事会由8名监事组成，监事会设监事会主席1人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

　　以上需提交公司2006年第二次临时股东大会审议。待股东大会审议通过后，授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续。

　　三、通过《关于召开公司2006年第二次临时股东大会时间、地点及议题的议案》。

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　二〇〇六年八月十四日

　　证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2006-34

　　宏源证券股份有限公司

　　关于召开2006年

　　第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　1、召开时间：2006年9月1日上午9:30时（北京时间）

　　2、召开地点：北京市朝阳区来广营西路88号北京会议中心会议室

　　3、召集人：经宏源证券股份有限公司第四届董事会第二十八次会议审议，决议召开公司2006年第二次临时股东大会。

　　4、召开方式：现场投票

　　5、出席对象：

　　(1)截止2006年8月25日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东，可以书面委托代理人出席会议和参加表决。

　　(2)本公司董事、监事和高级管理人员及邀请出席的律师等其他人员。

　　二、会议审议事项

　　审议《关于修改<宏源证券股份有限公司章程>（2006年修订稿）的议案》。

　　三、会议登记方法

　　1、登记时间：2006年8月28日；

　　2、登记地点：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼董事会秘书处；

　　3、登记方式：

　　A、法人股股东出席会议的，持证券账户卡、营业执照复印件、授权委托书和出席者身份证进行登记；

　　B、社会公众股股东持证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；

　　C、异地股东可用信函或传真方式登记；

　　D、个人股东委托代理人出席的，受托代理人必须持授权委托书、证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记。

　　四、其他

　　1、会议联系方式：

　　联系电话：0991-23018702301779（传真）

　　联 系 人：彭晓嘉 高红

　　联系地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼

　　邮编：830002

　　2、出席会议者住宿、交通费自理。

　　特此公告。

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　二○○六年八月十四日

　　附：授权委托书

　　兹全权委托先生（女士）代表我单位（个人）出席宏源证券股份有限公司2006年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人（签名）： 受托人（签名）：

　　委托人身份证号码： 受托人身份证号码：

　　委托人证券账户：

　　委托人持股数：

　　委托日期：

　　注：1、授权委托书复印或按以上格式自制均有效；

　　2、法人股东单位需在委托人处加盖公章。

　　证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2006-35

　　宏源证券股份有限公司业绩预告公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　2006年8月14日