证监会掀起“打非”风暴

　　证券监管、司法、公安、工商等部门联合行动

　　随着股市的回暖，特别是受无锡尚德海外上市暴利的驱动，近期非法发行和非法证券经营活动大有愈演愈烈之势，且花样不断翻新。鉴于此，中国证监会发布《打击非法发行和非法证券经营活动的通知》，加大“打非”力度，确保金融安全。而据悉正在筹建中的中国证监会“非上市公众公司监管部”，即发行监管二部也将定位于境内所有的非上市公众公司监管。

　　日前，上海浦东法院还对方坤、倪春花和张敏霞非法经营股权买卖案作出一审判决，有关法律界人士认为，非法从事自然股倒卖而获得刑事处罚，非常罕见。上海“打非”第一案预示着政府对长期以来屡禁不绝的非法股权买卖活动，将采取进一步的高压和严打政策，犯案者的法律风险和违规成本将超出想象。

　　本报记者在第一时间就上海“打非”第一案采访了部分业内资深人士，就该案件涉及到的非上市公司股权买卖的法律界定、多层次资本市场的建设等问题作专题采访。

　　浙江

　　浙江证监局会同省工商、公安部门，相继查处了杭州国泰经济信息咨询有限公司非法从事

证券投资咨询业务案、福州广睿有限公司、上海东瀚产权经纪有限公司杭州分公司、上海科昌投资管理有限公司杭州分公司等7家机构非法代理买卖非上市公司

股票的行为。

　　上海

　　上海浦东法院对方坤、倪春花和张敏霞非法经营股权买卖案作出一审判决，以非法经营罪分别判处三人有期徒刑，并各处罚金286万元。这是全国开展“打非”活动以来，首例宣判的非法倒卖自然人股刑事案件，被告人被判处的有期徒刑和罚金相当之严厉，被称为“打非”第一案。

　　成都

　　中国

证监会四川省证券监督管理局联合省工商、公安等部门对陕西明道启圣投资管理有限公司四川分公司以“买到英国上市的原始股获利20倍”为名，诱骗成都投资者购买陕西一公司股票的违法行为进行了查处，并当即叫停了该公司的违法业务。

　　深圳

　　深圳证监局再次联合工商、公安等部门对深圳市民泰君安投资顾问有限公司、深圳市易方通投资顾问有限公司和深圳市天马投资咨询有限公司、深圳安利丰投资顾问有限公司四家涉嫌从事非法证券经营活动的公司及个人进行快速打击和严厉查处。

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