清路障才能拓发展 | |||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2006年08月11日 05:36 中国证券报 | |||||||||
本报记者 朱茵 最近,出自证券监管部门的处罚文告,以往通过多个账户操纵证券交易价格的当事人,即使能够暂时玩失踪,也将面临永久性市场禁入。同时,证券经营机构对其营业部内不规范账户的清理也在加快。
清理旧账将为证券业新业务的开局奠定基础。 同一资金账户下在同一市场存在多个股东账户,即所谓的“拖拉机账户”,通过它庄家通常拥有几百个甚至几千个账户,以此分散筹码,操纵股价,躲避监控。它对市场的危害不言而喻,也因此被列入监管清理。 在近期的处罚令中,涉及到多只股票的庄家。有资深律师表示,对于这些操纵股价导致大量无辜股民被套的事实,在证监会的行政处罚之后,即具有了民事诉讼的前置条件。也就是说,那些妄图从市场中套取不义之财的庄家们,还将面临巨额的索赔。虽然目前因为庄家们的销声匿迹而难有成功案例,但是,健全的制度以及高企的违规成本,应当对今后意欲妄为者形成足够的威慑力。 不少券商表示,近年来对不规范账户的清理一直是重点工作之一,创新试点类券商、规范类券商对此尤其重视,因为这关乎能否获得资格,能否开展新业务。有券商在开展保证金存管工作的同时,专门成立了客户资产管理部,清理账户成为其工作内容之一。他们在营业部公告:根据证券监管部门的相关规定,从即日起开始进行“拖拉机账户”的清理工作,请开有“拖拉机账户”的投资者在见此公告后,携带本人身份证和相应的深沪股东代码卡前来营业部柜台办理相关手续,逾期不办者,将根据证监会要求对“拖拉机账户”下挂的子账户进行相应处理。 过去,一些证券公司为了获得更多的客户资源,获得暂时利益,常常满足一些客户的不合理要求,因此,“拖拉机账户”这种风险较高的不规范做法一直存在。但目前,从外因———监管的要求,和内因———自身发展的空间两方面,券商都有了规范这一行为的动力。在当前融资融券即将开闸的时候,券商的申报试点要求包括:“公司经纪业务自查及账户清理情况的专项报告”,因此,账户清理已经成为券商能否获批试点的一个关键内容。虽然对一些大券商来说,工作量较大,但自券商综合治理以来,这一清理工作,也取得了不少成效。 规范之举,宜早不宜迟,现在所付出的代价,必将比未来少得多。 新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。 |