大连证监局试行营业部诚信考核分类监管

　　证券时报记者柴海

　　本报讯日前，大连证监局召开辖区证券监管中期工作会议，强调规范开展证券经纪业务，试行诚信考核分类监管办法。

　　在这次会议上，大连证监局着重部署了两项工作：一是要求各证券经营机构要认真 贯彻落实证监会《关于落实〈证券法〉、规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》，规范开展证券经纪业务。要在今年年底前完成对各类不规范业务的清理整顿工作，已开展银证通业务的机构一律不得再新开银证通客户，已开通银证通帐户的机构要积极同公司总部及相关银行沟通，尽快实现技术上的转换。另外，对辖内非法设立的营业网点也要限期清理撤除。凡未执行通知规定的，将坚决查处。二是试行《辖区证券营业部诚信考核分类监管办法》，以在辖内逐步树立起诚实守信、合规经营、公平竞争的良好风尚，加快推进辖区证券市场健康规范发展。考核分类结果将作为营业部高管人员资格年检及协会评选优秀及达标营业部的重要依据。

　　明年起，大连证监局将彻查相关机构不规范业务的清理整顿情况，并会同协会按照设定的指标和标准对各机构进行诚信动态考核。大连辖区

证券经营机构、证券投资咨询机构、大连市证券期货业协会有关负责人参加了会议。