监督证券咨询媒体节目震慑庄托

　　证券业协会拟定听证办法

　　本报记者 任亮 发自北京

　　证券投资咨询业务正在逐渐走向规范。

　　为加强证券投资咨询业务媒体节目的自律管理，中国证券业协会将对证券投资咨询媒体节目进行听证。

　　证券业协会昨日颁布的《证券投资咨询媒体节目听证试行办法》规定，在证券业协会不定期对证券投资咨询业务媒体节目进行抽查时、证券投资咨询业务媒体节目涉及多起投诉或产生不良社会影响时，以及证券业协会认为必要时可召开听证会。

　　

证券业协会设立听证委员会，由10至15名

证监会、协会、业内机构以及中介机构的有关专家担任听证委员。而听证委员将会独立、客观、公正地对证券投资咨询业务媒体节目的合规性发表意见。听证会结束后，召集人主持起草听证意见书，由协会报证监会机构监管部备案。而听证意见可根据需要在业内通报或公开披露。

　　不过，听证意见仅作为证券投资咨询机构进行合规性管理、规范执业行为的参考，不作为任何司法及行政处罚的依据。同时，对非证券投资咨询机构参与的内容相仿的媒体节目，证券业协会可根据行业意见比照此办法对其进行听证。

　　而北京首放相关人士认为，用听证这个办法说明协会更倾向于以市场化的方式，而不是单纯管理者的角度来规范证券投资咨询业务。同时这对于以证券投资咨询来做“庄托”的行为会有一定的震慑作用。

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