媒体股评合规性面临听证大考

　　□本报记者 商文

　　继年初证监会颁布封杀“股市黑嘴”的13条禁令，中国证券业协会昨天发布《中国证券业协会证券投资咨询媒体节目听证试行办法》(以下简称《试行办法》)，进一步加强对证券投资咨询业务媒体节目的监管。

　　所谓证券投资咨询媒体节目，是指证券投资咨询机构在从事证券投资咨询业务时参与的广播、电视、网络等媒体证券节目以及营销证券研究报告、杂志、软件等的媒体节目。协会将依据本办法组织证券投资咨 询媒体节目听证，对节目内容的合规性进行论证。

　　根据《试行办法》，协会将设立听证委员会，负责证券投资咨询媒体节目的听证工作。听证委员会由10至15名听证委员组成，听证委员由证监会、协会、业内机构以及中介机构的有关专家担任。

　　《试行办法》对召开听证会的具体情况进行了明确规定，包括：不定期对证券投资咨询媒体节目进行抽查时；证券投资咨询媒体节目涉及多起投诉时；证券投资咨询媒体节目产生不良社会影响时以及协会认为必要时。

　　《试行办法》规定，需要召开听证会时，协会在听证会召开的10个工作日前，将听证会有关事项通知听证当事人。必要时，可邀请监管机构代表、投资者代表等参加听证会。与听证内容有关的证券投资咨询机构应按协会要求在听证会召开的5个工作日前，提交相关媒体节目的全部资料复制件。

　　在听证会召开过程中，听证委员应按时独立、客观、公正地对证券投资咨询媒体节目的合规性发表意见。听证会结束后，召集人主持起草听证意见书，由协会报证监会机构监管部备案。听证意见可根据需要在业内通报或公开披露。

　　据悉，听证意见仅作为证券投资咨询机构进行合规性管理、规范执业行为的参考，不作为任何司法及行政处罚的依据。