提高公司内控水平 集中交易安全管理指引出台

　　本报记者 侯捷宁

　　中国证券业协会日前起草了《证券公司集中交易安全管理技术指引》。指引的目的是为进一步指导证券公司集中交易系统的建设和管理，提高证券公司内控水平，有效控制风险，促进规范化与标准化建设。该指引将自发布起实施。

　　指引所指证券公司集中交易是指以集中的网络与信息系统为技术支撑，对证券公司通过委托、清算、交收才能完成的相关业务实行证券公司总部直接管理的运营模式。

　　指引明确指出，集中交易系统应具备如下技术特征：客户数据集中化；委托处理集中化；清算、交收处理集中化；权限管理集中化；运行管理集中化。集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、技术管理以及风险管理等。对集中交易安全管理的评价，将纳入证券公司内控能力的评估，并作为证券公司相关业务资格评定的前置条件。

　　指引指出，证券公司应建立健全对集中交易统一管理的组织体系和配套业务体系，业务与技术有机结合，相互支持；应设立总工程师岗位，总工程师负责集中交易系统建设项目的规划、论证、实施以及其它与集中交易相关的业务需求设计、系统开发、运营管理、技术

　　指引要求，证券公司应根据应急计划和应急预案妥善处置集中交易系统发生的重大技术故障。应急预案中，应规定各业务部门(包括一线客户服务人员)的应急处置措施和相应职责分工，以及必要的业务规程和保障机制。在系统故障时做好投资者的安抚工作，保护投资者利益。证券公司应建立内部的责任机制，坚持