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□本报记者 商文
为进一步指导证券公司集中交易系统的建设和管理，提高证券公司内控水平，有效控制风险，促进规范化与标准化建设，中国证券业协会昨天正式对外发布《证券公司集中交易安全管理技术指引》（以下简称《技术指引》）。
据悉，作为评估证券公司内控能力的一项，对集中交易安全管理的评价，将成为证券公司相关业务资格评定的前置条件。
《技术指引》共分十一章，分别从管理组织体系、机房和运行环境、 网络和通信、系统建设、运行管理、灾难备份、技术委托与外包、应急恢复与事故处理以及技术监管九个方面对证券公司集中交易安全管理技术进行了规定。
所谓的证券公司集中交易，是指以集中的网络与信息系统为技术支撑的、对证券公司各类需要通过委托、清算、交收才能完成的相关业务实行由证券公司总部直接管理的运营模式。其中，集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、技术管理以及风险管理等。
《技术指引》明确规定，证券公司应建立健全对集中交易统一管理的组织体系和配套的业务体系，业务与技术有机结合，相互支持。实施集中交易的证券公司应建设相应的中心机房。用于集中交易系统的核心网络是公司网络的重要组成部分，应做好统一规划。
在集中交易系统的功能上，《技术指引》要求，系统的功能设计与技术实现要最大限度地符合规范化业务发展的实际需求，禁止对违规业务功能的设计与实现。对集中交易系统中的前瞻性功能，若确需做技术模拟和前期准备的，证券公司应建立和实施严格的内部审批程序，技术上须具备禁止启用手段，并由内部稽核部门实行严密监控。
《技术指引》强调，应建立集中交易运营管理组织，负责集中交易系统的运行和管理。设置专职的应用管理员、系统管理员、网络管理员、数据管理员和安全专员，分别负责集中交易系统的应用管理、系统管理、网络管理、数据管理和安全管理。
《技术指引》还特别在对集中交易系统的风险防范方面做出了详尽规定。《技术指引》要求，建立完善的运行监控系统，对集中交易系统的运行环境、运行状况进行实时监控（包括服务器、报盘系统、数据库、存储系统、网络和通信线路等），并提供多种报警手段；定期分析监控系统的记录，做到防患于未然；对重要设备和系统建立运行档案和配置变更文档，确保重要参数、运行环境的可恢复性；应急预案和应急计划每年至少演练一次；以及实行集中交易的证券公司应建立灾难备份中心等。
根据规定，证券公司对集中交易系统实行年度例行安全评估，并将评估结果报备相关交易所。交易所对存在安全隐患、可能引发行业技术风险的证券公司可予以警告、限期整改以及取消其集中交易通道等处置，并报备中国证券业协会及中国证监会。
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