证监会发布券商信息公示制度

　　95家券商被纳入公示，财务信息披露已着手推动

　　□ 本报记者 侯捷宁

　　为了保护投资者的合法权益，发挥社会监督功能，提高证券市场透明度，中国证监会昨日发布了《关于证券公司信息公示有关事项的通知》。信息公示是强化证券公司自律管理、服务投资者的一项重要举措，《通知》将自发布之日起施行。

　　据了解，这里的信息公示制度包括两层含义，一是证券公司按照监管部门要求的形式和内容，通过协会等自律组织的网站平台向投资者提供有关信息；二是证券公司通过自己的网站、营业场所的投资者园地向客户自主公示有关信息。例如在营业场所投资者园地公告本公司的网址、已报备的客户交易结算资金专户、具有证券相关业务资格的人员等信息。

　　《通知》规定，证券公司应当按照要求，公示公司基本情况、经营性分支机构、业务许可类型与产品、高管人员等信息；已进入风险处置程序的证券公司，应当由行使被处置证券公司法人职责的机构负责公示，填报被处置证券公司及其营业部、服务部等的相关信息；未完成信证分业的信托证券营业部的信息公示，参照本通知的有关要求执行。已进入风险处置程序、正在进行重组或重整的证券公司以及未完成信证分业的信托公司证券营业部应当按照本通知要求做好信息公示准备工作，公示实施时间另行通知。证券公司填报和公示的信息存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏的，依据《证券法》及相关法律法规严肃处理，追究有关单位和人员的责任。

　　记者从中国证券业协会网站获悉，本次纳入信息公示范围的为常态监管的95家公司。此外，据了解，证监会将根据有关证券公司的重组或重整工作进展、已被风险处置公司的证券类资产处置情况等，开展后续的信息公示工作，遗留的未完成信证分业的信托公司证券营业部则在信证分业完成后予以公示。

　　《通知》要求，证券公司在相关营业场所推销集合

理财等产品的，应当公示所使用的专用存款账户名称、账号及开户行等信息。

　　记者了解到，中国证监会已着手推动证券公司向社会公开披露财务信息。38家创新、规范类公司已通过中国证券业协会网站公开披露了经

审计的年度财务报告。今年底前，预计通过中国证券业协会网站向公众公开披露财务报告等信息的证券公司将达到50%以上，到明年底，所有公司都将向公众公开披露财务报告等信息。

　　对此，业内人士认为，建立信息公示制度对券商透明度的提高有重要意义，主要体现在以下四方面：一是增强市场透明度，保护投资者的合法权益；二是发挥社会监督功能，打击非法机构和违规经营活动；三是促进证券公司规范经营，树立良好行业形象；四是建立长效机制，提高监管的效率。

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