中信证券股份有限公司２００６年第三次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　中信证券股份有限公司2006年第三次临时股东大会，于2006年7月24日上午在北京市华都饭店云林堂召开，参加本次临时股东大会表决的股东及授权代表共20人，代表2，124，712，845股，占公司总股本的71．26％。

　　此外，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次临时股东大会的现场会议。本次临时股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由王东明董事长主持。北京市康博律师事务所为本次股东大会的现场会议出具了法律意见书。

　　会议以记名投票方式，审议并通过了《关于公司经营融资融券业务的议案》。

　　本次参加表决的股东2，124，712，845股同意，占参加表决股东代表股份的100％；0股弃权，0股反对。

　　根据该议案：

　　1、同意公司开展融资融券业务。

　　2、公司开展融资融券业务的总规模将控制在监管部门规定的范围之内。

　　3、授权公司制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责；制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

　　授权负责融资融券业务的业务执行部门根据上述基本管理制度，进行具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

　　授权分支机构根据上述基本管理制度，在集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

　　4、融资融券业务开展后，公司将针对融资融券业务定期披露经审计的财务报告和相关附注、内部控制评价报告和融资融券业务专项报告（该报告主体内容包括：公司的信用规模和信用政策，实际融资融券业务规模，前十名客户的规模集中度、持股集中度居前三十名证券、该会计期间出现的违约和平仓情况和公司损失情况、业务坏账计提情况）。

　　5、以上提请公司股东大会审议的授权业务范围，不涉及关联交易。如相关业务涉及关联交易，将根据公司《章程》中关联交易的审批程序进行办理。

　　特此公告。

　　中信证券股份有限公司

　　2006年7月25日