深圳证监局信访促监管

　　本报记者 陈雪 深圳报道

　　认真履行监管职责，切实保护投资者利益，维护证券期货市场秩序，是深圳证监局对待信访工作的基本立足点。经过近3年的努力，该局在信访工作上探索出一条新路，深受各方好评。

　　创新求效率

　　证券市场此前多年持续低迷，积累的问题逐渐暴露，自2004年开始深圳辖区信访数量剧增，每天仅电话投诉就有几十件，3年来信访电话累计近2万次。面对“海量”信访，该局在证监会和深圳市政府的领导下，从执政为民的高度，“大处着眼、小处着手”，自主研发了“信访管理系统”，以创新求效率。

　　该系统具备四大优越功能：一是自动提醒办理时限，确保及时处理、及时回复。二是自动生成与信访相关的格式文书，保证所有的投诉处理过程均有电子档案，提高了办理效率和质量。三是提供了多种方便快捷的检索途径，初步实现了信访信息的系统性和共享性。四是通过统计分析，及时发现问题，实现与监管业务的良性互动。

　　2004年1月至今，该系统登记信访2103件，除最近刚登记的9件正在办理中，其它均已办理结束。2005年全年，处理各类信访件总量达到1061件，比上年激增了近一倍。在提高信访工作质量与效率的同时，“信访管理系统”还记录了不同时期的市场状况，成为辖区

资本市场发展历程的见证者和“活化石”。

　　制度作保障

　　深圳证监局本着严格监管、热诚服务的宗旨，依法行政，将信访工作制度化和流程化，相继修订和完善了《信访工作操作指引》、《信访指南》、《信访电话接听指引》、《证券咨询机构信访事项常见问题及答复》、《信访件流转格式文本》等工作制度，切实保证了该项工作严谨科学、稳定开展。

　　在工作流程上，该局非常注重环节管理。仅以接访环节为例，为了保证信访渠道的畅通，不但对外公布了投诉电话、传真和电子邮箱，还建立了值班制度、AB角制度、投诉电话转接市话通制度等，设置录音电话，并对前台进行培训，以备投资者不时之需。

　　全局各处室紧密协作，实现信访与监管互动，也是深圳证监局信访工作的重要特色。按照规范化的工作流程，该局信访部门在接访后，按投诉内容及时转发给相关业务处室，后者依法办理，并在规定时间内将办理结果通过信访部门反馈给信访人。正是这种协作，充分调动了全局的资源，使信访工作高效有序。同时，业务部门也从信访工作中及时掌握了最新的市场动向，令监管工作更有主动性和针对性。

　　在保护投资者的同时，深圳证监局的工作也对被投诉人起到了震慑和教育作用。由于及时掌握了市场的新动向，该局多次重拳出击，仅今年就对辖区内涉嫌违法违规的3家证券咨询公司立案稽查，被投资者誉为“市场的守护者”。